Недействующий

Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых ... (утратил силу с 14.10.2012)

Регистрация регламента специализированного депозитария

31. Заявитель представляет почтой или нарочным в экспедицию центрального аппарата ФСФР России заявление о регистрации регламента специализированного депозитария, оформленное в соответствии с приложением N 1 к настоящему Административному регламенту, с приложением двух экземпляров регламента специализированного депозитария, перечня внесенных в него изменений и дополнений, копий платежных документов, подтверждающих оплату государственной пошлины, указанной в пункте 15 настоящего Административного регламента, и заверенных печатью кредитной организации, принявшей средства в уплату государственной пошлины за совершение юридически значимого действия.

32. Все регламенты специализированного депозитария должны быть представлены заявителями в 2 экземплярах, утверждены в установленном специализированным депозитарием порядке, подписаны руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом, заверены печатью специализированного депозитария.

33. Перечень изменений и дополнений, а также копии платежных документов, подтверждающих оплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о регистрации и за регистрацию, представляются заявителем только при регистрации регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на основании Положения о деятельности специализированных депозитариев.

Все документы, содержащие более 1 листа, должны быть пронумерованы, прошиты, заверены печатью заявителя и подписью уполномоченного лица заявителя.

34. Регламент специализированного депозитария должен содержать:

внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;

формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;

описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;

описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;

формы договоров с клиентами;

описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

35. Регламент специализированного депозитария ипотечного покрытия должен быть разработан в соответствии с Федеральным законом от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах", Приказом о специализированных депозитариях ипотечного покрытия и содержать:

_______________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст.4448; 2005, N 1, ст.19; 2006, N 31, ст.3440.

описание порядка осуществления специализированным депозитарием контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие;

формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед эмитентами облигаций с ипотечным покрытием (управляющими ипотечным покрытием);

порядок взаимодействия структурных подразделений специализированного депозитария и его филиалов при осуществлении контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие;

виды, порядок и сроки внесения записей в реестр ипотечного покрытия;

перечень документов, на основании которых вносятся записи в реестр ипотечного покрытия, и требования к ним;

формы, содержание и сроки предоставления информации из реестра ипотечного покрытия;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра ипотечного покрытия.

37. Регламент взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, должен быть разработан в соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", Типовым договором об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 года N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений", Типовым договором об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 2 декабря 2003 года N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений", Положением о деятельности специализированных депозитариев.

38. Регламент специализированного депозитария, обслуживающего накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, должен быть разработан в соответствии с Федеральным законом от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих", Типовым договором об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и Типовым договором об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 года N 678, Положением о деятельности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденным приказом ФСФР России от 15 декабря 2005 года N 05-81/пз-н.

_______________

Зарегистрирован Минюстом России 3 февраля 2006 года, регистрационный N 7447.