НОРМАТИВЫ
достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
(с изменениями на 11 февраля 2010 года)
1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:
1.1. Дилерскую деятельность и (или) брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, - 35 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 50 млн.руб.
1.2. Депозитарную деятельность, не связанную с депозитарными операциями по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - деятельность расчетного депозитария), или осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - 60 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 80 млн.руб. При этом норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося эмитентом российских депозитарных расписок, - 200 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - не менее 250 млн.руб.
1.3. Деятельность расчетного депозитария, - 250 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 300 млн.руб.
1.4. Клиринговую деятельность и (или) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, - 80 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 100 млн.руб.
1.5. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, - 100 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 150 млн.руб.
1.6. Деятельность фондовой биржи, - 150 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 200 млн.руб.
(Пункт 1 в редакции, введенной в действие с 1 июля 2010 года приказом ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию)
2. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, - 60 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 80 млн.руб (пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2010 года приказом ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н, - см. предыдущую редакцию).
3. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
4. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
5. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
6. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
7. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
8. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
9. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
10. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
11. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
12. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.
13. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг может быть уменьшен в случае:
страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на условиях, установленных в пункте 14 настоящих Нормативов;
ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, с указанием о проверке такой саморегулируемой организацией расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.
Снижение норматива достаточности собственных средств, указанное в настоящем пункте, не может превышать 20 процентов от установленного размера. При этом сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25 процентов от страховой суммы.
(Пункт дополнительно включен приказом ФСФР России от 25 декабря 2007 года N 07-112/пз-н)
14. Норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен в соответствии с пунктом 13 настоящих Нормативов при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг договора страхования, заключенного со страховой организацией, осуществляющей страховую деятельность не менее 3 лет, а условия такого договора предусматривают:
14.1 срок действия - не менее 1 года;