ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 24 апреля 2007 года N 07-50/пз-н


Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

(с изменениями на 11 февраля 2010 года)
(редакция, действующая с 1 июля 2010 года)
____________________________________________________________________
Утратил силу с 1 июля 2011 года на основании
приказа ФСФР России от 24 мая 2011 года N 11-23/пз-н
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 и пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45) и пунктом 3 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; N 2006, N 17, ст.1780)

приказываю:

1. Утвердить прилагаемые нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

2. С даты вступления в силу настоящего приказа не применяется постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.06.2003, регистрационный N 4638).

3. Действие настоящего приказа не распространяется на кредитные организации.

4. Настоящий приказ вступает в силу с 1 января 2008 года.

Руководитель
О.В.Вьюгин

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

22 мая 2007 года,

регистрационный N 9525

Приложение

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 24 апреля 2007 года N 07-50/пз-н

     
НОРМАТИВЫ
достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

(с изменениями на 11 февраля 2010 года)

1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

1.1. Дилерскую деятельность и (или) брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, - 35 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 50 млн.руб.

1.2. Депозитарную деятельность, не связанную с депозитарными операциями по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - деятельность расчетного депозитария), или осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - 60 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 80 млн.руб. При этом норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося эмитентом российских депозитарных расписок, - 200 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - не менее 250 млн.руб.

1.3. Деятельность расчетного депозитария, - 250 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 300 млн.руб.

1.4. Клиринговую деятельность и (или) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, - 80 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 100 млн.руб.

1.5. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, - 100 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 150 млн.руб.

1.6. Деятельность фондовой биржи, - 150 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 200 млн.руб.

(Пункт 1 в редакции, введенной в действие с 1 июля 2010 года приказом ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию)

2. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, - 60 млн.руб., а с 1 июля 2011 года - 80 млн.руб (пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2010 года приказом ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н, - см. предыдущую редакцию).

3. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

4. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

5. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

6. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

7. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

8. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

9. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

10. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

11. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

12. Пункт утратил силу с 1 июля 2010 года - приказ ФСФР России от 30 июля 2009 года N 09-29/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

13. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг может быть уменьшен в случае:

страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на условиях, установленных в пункте 14 настоящих Нормативов;

ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, с указанием о проверке такой саморегулируемой организацией расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.

Снижение норматива достаточности собственных средств, указанное в настоящем пункте, не может превышать 20 процентов от установленного размера. При этом сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25 процентов от страховой суммы.

(Пункт дополнительно включен приказом ФСФР России от 25 декабря 2007 года N 07-112/пз-н)

14. Норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен в соответствии с пунктом 13 настоящих Нормативов при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг договора страхования, заключенного со страховой организацией, осуществляющей страховую деятельность не менее 3 лет, а условия такого договора предусматривают:

14.1 срок действия - не менее 1 года;

14.2 срок, не менее 3 лет, предшествующий дате заключения договора, в течение которого у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату при наступлении страховых случаев, указанных в подпункте 14.3 настоящего пункта;

14.3 обязательство страховщика произвести страховую выплату при наступлении следующих страховых случаев:

непреднамеренные ошибочные действия работников страхователя;

неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей (небрежность, упущения) работниками страхователя;

противоправные действия работников страхователя, как в одиночку, так и в сговоре с третьими лицами, с целью получения для себя незаконной финансовой (материальной) выгоды;

противоправные действия третьих лиц, включая совершение действий с использованием поддельных документов, уничтожение или похищение документов;

электронные и компьютерные преступления;

технические ошибки или сбои компьютерной техники, программного обеспечения, коммуникационных средств связи;

частичная или полная утрата (гибель, повреждение) архива страхователя, в том числе документов на бумажном носителе, являющихся основанием для внесения записей в реестр (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг) и проведения операций по счетам депо (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность).

(Пункт 14 дополнительно включен приказом ФСФР России от 25 декабря 2007 года N 07-112/пз-н)

15. Ходатайство саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, указанное в пункте 13 настоящих Нормативов, предоставляется профессиональным участником рынка ценных бумаг в сроки, предусмотренные для предоставления сведений о размере его собственных средств (пункт дополнительно включен приказом ФСФР России от 25 декабря 2007 года N 07-112/пз-н).

16. Пункт, дополнительно включенный с 1 июля 2009 года приказом ФСФР России от 23 октября 2008 года N 08-40/пз-н; утратил силу с 22 мая 2010 года приказом ФСФР России от 11 февраля 2010 года N 10-7/пз-н. - См. предыдущую редакцию.