11. Участники рынка ценных бумаг как агенты валютного контроля представляют в уполномоченный орган валютного контроля по его запросу документы и информацию, связанные с проведением резидентами и нерезидентами валютных операций с внешними и внутренними ценными бумагами, совершенных с использованием услуг, предоставленных такими участниками рынка ценных бумаг (далее - документы и информация по рынку ценных бумаг), при условии, что запрошенные документы соответствуют перечню документов, установленному частью 4 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".
12. Запрос о представлении документов и информации по рынку ценных бумаг участником рынка ценных бумаг должен содержать информацию о наличии признаков нарушения валютного законодательства Российской Федерации или актов органов валютного регулирования, совершенного резидентом или нерезидентом, с указанием известных уполномоченному органу валютного контроля сведений о валютной операции резидента или нерезидента, достаточных для идентификации конкретной валютной операции (нарушения), а также необходимую для идентификации резидента или нерезидента следующую информацию:
в отношении юридического лица - наименование, идентификационный номер налогоплательщика, место государственной регистрации и его юридический и почтовый адреса;
в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество, данные о документе, удостоверяющем личность и адрес места жительства.
13. Запрос о представлении документов и информации по рынку ценных бумаг направляется участнику рынка ценных бумаг заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
Днем получения этого запроса участником рынка ценных бумаг считается дата вручения заказного почтового отправления, указанная в уведомлении о вручении.
14. В случае наличия у участника рынка ценных бумаг документов и информации по рынку ценных бумаг, указанных в запросе о представлении документов и информации по рынку ценных бумаг, участник рынка ценных бумаг обязан представить их в уполномоченный орган валютного контроля в течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем получения этого запроса.
15. В случае отсутствия у участника рынка ценных бумаг документов и информации по рынку ценных бумаг, указанных в запросе о представлении документов и информации по рынку ценных бумаг, участник рынка ценных бумаг обязан в течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем получения этого запроса, направить письменный запрос соответствующему резиденту или нерезиденту с одновременным уведомлением об этом уполномоченного органа валютного контроля.
Уведомление участника рынка ценных бумаг направляется в письменной форме заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или представляется в уполномоченный орган валютного контроля непосредственно представителем участника рынка ценных бумаг, полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации.
16. Участник рынка ценных бумаг обязан в течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем получения от резидента или нерезидента документов и информации по рынку ценных бумаг, представить их в уполномоченный орган валютного контроля.
17. Участник рынка ценных бумаг представляет документы и информацию по рынку ценных бумаг в уполномоченный орган валютного контроля путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или представления непосредственно в уполномоченный орган валютного контроля представителем участника рынка ценных бумаг, полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Днем представления запрошенных документов и информации по рынку ценных бумаг считается:
для документов и информации по рынку ценных бумаг, направленных заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, - дата направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении;
для документов и информации по рынку ценных бумаг, представленных в уполномоченный орган валютного контроля непосредственно, - дата, указанная в отметке уполномоченного органа валютного контроля о принятии документов и информации по рынку ценных бумаг.
18. Документы и информация по рынку ценных бумаг представляются участником рынка ценных бумаг в уполномоченный орган валютного контроля в том виде, в котором они были представлены участнику рынка ценных бумаг резидентом или нерезидентом.
19. Резиденты и нерезиденты представляют участнику рынка ценных бумаг документы и информацию по рынку ценных бумаг в соответствии с правилами о представлении резидентами и нерезидентами подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций агентам валютного контроля, утвержденными Правительством Российской Федерации.