3.1. Для получения Разрешения банк должен представить в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью, - Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальное учреждение Банка России следующие документы:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 июня 2014 года указанием Банка России от 9 апреля 2014 года N 3230-У. - См. предыдущую редакцию)
а) ходатайство о выдаче Разрешения, в котором должны быть указаны цели, способ и сроки создания дочерней организации или приобретения статуса основного общества в отношении действующей организации-нерезидента, а также сумма средств, инвестируемых в уставный капитал дочерней организации, размер доли (в процентном выражении) в уставном капитале дочерней организации (если предполагается участие банка в уставном капитале дочерней организации); наименование и период деятельности действующего юридического лица-нерезидента, в отношении которого банк приобретает статус основного общества;
б) подтверждение налоговыми органами отсутствия у банка задолженности перед федеральным бюджетом, бюджетом соответствующего субъекта Российской Федерации, соответствующим местным бюджетом и государственными внебюджетными фондами на последнюю отчетную дату, предшествующую дню подачи ходатайства, или другую, следующую после отчетной, дату;
в) экономическое обоснование проекта создания дочерней организации, заверенное руководителем (уполномоченным лицом) банка, содержащее расчет изменения обязательных нормативов банка с учетом создания дочерней организации, подробное описание условий сделки (цены приобретения акций (долей) дочерней организации, предполагаемых инвестиций в дочернюю организацию с указанием общей суммы инвестиций, а также суммы и видов конкретных инвестиций (вкладов в уставный капитал, в том числе эмиссионного дохода, инвестиций в основные средства, предоставленных кредитов, иных инвестиций), существенных показателей, необходимых для раскрытия основных целей проекта, программы действий и ожидаемых результатов деятельности дочерней организации, сведений о системе управления рисками на консолидированной основе, а также сведений о руководителях, главном бухгалтере (кандидатах на должности руководителей, главного бухгалтера) дочерней организации (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность), сведения о гражданстве, дате и месте рождения, адресе регистрации и адресе фактического местожительства, сведения о профессиональной квалификации (об образовании и трудовой деятельности) и деловой репутации). В случае приобретения статуса основного общества в отношении действующего юридического лица-нерезидента экономическое обоснование должно также содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность этого юридического лица-нерезидента за последний завершенный финансовый год, подтвержденную аудиторской организацией или аудитором в порядке, установленном законодательством страны его местонахождения, и последнюю промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность (в случае если юридическим лицом-нерезидентом составляется промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность). В случае приобретения банком статуса основного общества в отношении действующей организации-нерезидента, имеющей на момент приобретения дочерние организации-нерезиденты, в которых банк косвенно (через указанную действующую организацию-нерезидента) будет иметь возможность определять решения, принимаемые их органами управления, экономическое обоснование должно содержать схему взаимосвязей действующей организации-нерезидента и ее дочерних организаций-нерезидентов (с указанием долей участия в уставном капитале). Документы нерезидентов должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны нахождения (регистрации) нерезидента, легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 3 марта 2013 года указанием Банка России от 27 декабря 2012 года N 2955-У. - См. предыдущую редакцию)
г) решение уполномоченного органа управления банка о создании дочерней организации, если принятие такого решения требуется в соответствии с законом или внутренними документами банка (с приложением внутреннего документа, регулирующего соответствующие правоотношения), документ (проект документа), на основании которого создается дочерняя организация;
д) список учредителей (участников) дочерней организации;
е) письменное согласие банка на проведение уполномоченными представителями Банка России проверки дочерней организации;
ж) письменное согласие руководителей, главного бухгалтера (кандидатов на должности руководителей, главного бухгалтера), учредителей (участников) дочерней организации на обработку Банком России их персональных данных (абзац в редакции, введенной в действие с 13 июля 2008 года указанием Банка России от 4 июня 2008 года N 2016-У, - см. предыдущую редакцию).
Документы, указанные в подпунктах "а"-"ж" настоящего пункта, представляются в двух экземплярах. При этом допускается представление по одному экземпляру подлинников и одному экземпляру заверенных уполномоченным лицом банка копий указанных документов (абзац в редакции, введенной в действие с 13 июля 2008 года указанием Банка России от 4 июня 2008 года N 2016-У, - см. предыдущую редакцию).
Банк России вправе запросить у банка дополнительную информацию, необходимую для принятия решения о выдаче Разрешения (абзац дополнительно включен с 13 июля 2008 года указанием Банка России от 4 июня 2008 года N 2016-У).
3.2. В случае несоответствия банка требованиям, указанным в подпункте "а" пункта 2.1 настоящего Положения, либо при направлении ходатайства банка о выдаче разрешения на создание дочерней организации в государстве (на территории), указанном (указанной) в пункте 2.3 настоящего Положения, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальное учреждение Банка России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты регистрации в Департаменте надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальном учреждении Банка России документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в выдаче Разрешения.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 15 июня 2014 года указанием Банка России от 9 апреля 2014 года N 3230-У. - См. предыдущую редакцию)
3.3. Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальное учреждение Банка России рассматривает представленные банком документы и готовит заключение о соответствии банка требованиям главы 2 настоящего Положения и возможности выдачи Разрешения (далее - заключение о возможности выдачи Разрешения).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 июня 2014 года указанием Банка России от 9 апреля 2014 года N 3230-У. - См. предыдущую редакцию)
При наличии замечаний по представленным документам (наличии недостоверной, неполной или противоречивой информации), отсутствии полного комплекта документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальное учреждение Банка России посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, предлагает банку устранить выявленные недостатки в течение 5 рабочих дней после получения сообщения. В случае непредставления банком в установленный срок документов, подтверждающих устранение выявленных замечаний, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальное учреждение Банка России направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в выдаче Разрешения.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 июня 2014 года указанием Банка России от 9 апреля 2014 года N 3230-У. - См. предыдущую редакцию)
Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальное учреждение Банка России может запросить у банка дополнительную информацию, необходимую для подготовки заключения о возможности выдачи Разрешения. Срок представления данной информации указывается Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальным учреждением Банка России в направляемом в банк запросе.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 июня 2014 года указанием Банка России от 9 апреля 2014 года N 3230-У. - См. предыдущую редакцию)
В случае непредставления банком дополнительно запрашиваемой информации в указанный Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальным учреждением Банка России срок Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальное учреждение Банка России не позднее 5 рабочих дней со дня истечения данного срока направляет банку письмо, содержащее мотивированный отказ в выдаче Разрешения.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 июня 2014 года указанием Банка России от 9 апреля 2014 года N 3230-У. - См. предыдущую редакцию)
Срок рассмотрения Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальным учреждением Банка России ходатайства о выдаче Разрешения и подготовки заключения о возможности выдачи Разрешения с учетом дополнительно запрашиваемой информации не должен превышать месяца с даты регистрации в Департаменте надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальном учреждении Банка России документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 июня 2014 года указанием Банка России от 9 апреля 2014 года N 3230-У. - См. предыдущую редакцию)
Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориальное учреждение Банка России направляет заключение о возможности выдачи Разрешения и 1 экземпляр подлинников представленных банком документов (включая документы нерезидентов, легализованные в установленном порядке) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 13 июля 2008 года указанием Банка России от 4 июня 2008 года N 2016-У; в редакции, введенной в действие с 15 июня 2014 года указанием Банка России от 9 апреля 2014 года N 3230-У; в редакции, введенной в действие с 5 июня 2017 года указанием Банка России от 24 апреля 2017 года N 4359-У. - См. предыдущую редакцию)
Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России может при необходимости запросить у Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или территориального учреждения Банка России, или у банка дополнительную информацию, необходимую для рассмотрения вопроса о выдаче Разрешения.