Недействующий

Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (с изменениями на 14 июня 2007 года) (утратил силу с 01.01.2008 на основании приказа ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н)

V. Порядок проведения торгов

5.1. Организатор торговли обязан проводить торги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, и документами, утвержденными организатором торговли.

Время проведения торгов устанавливается организатором торговли самостоятельно и может не соответствовать периоду времени, предусмотренному пунктом 5.13 настоящего Положения. При этом организатор торговли обязан в 18 часов местного времени приостановить торги ценными бумагами до наступления последнего из событий:

предоставления организатором торговли каждому из участников торгов реестра сделок, заключенных участником торгов через организатора торговли до 18 часов текущего торгового дня;

предоставления клиринговой организацией, осуществляющей клиринг сделок, заключенных через организатора торговли, отчетов по итогам клиринга соответствующих сделок (в случае, если в соответствии с правилами проведения торгов информация о сделках, заключенных через организатора торговли, передается для целей проведения клиринга таких сделок в клиринговую организацию организатором торговли).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2007 года приказом ФСФР России от 2 ноября 2006 года N 06-126/пз-н, - см. предыдущую редакцию)

5.2. Порядок совершения и исполнения сделок устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:

5.2.1. Сделки на торгах могут совершаться на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) всем участникам торгов, в том числе, в случае, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделки на основании такой заявки осуществляется с клиринговой организацией. Все иные заявки признаются адресными (абзац в редакции приказа ФСФР России от 29 марта 2007 года N 07-31/пз-н - см. предыдущую редакцию).

Сделки на торгах могут совершаться на основании заявок, цена по которым не может быть изменена, или заявок, цена по которым может быть изменена.

Организаторы торговли вправе дополнительно устанавливать иную классификацию заявок, подаваемых участниками торгов.

5.2.2. Определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией.

5.2.3. Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств может подавать только безадресные заявки и совершать сделки только от своего имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при наличии соответствующих поручений клиента. Поданная заявка должна содержать указание о том, что она подана при исполнении обязательств маркет-мейкера без раскрытия соответствующей информации остальным участникам торгов.

5.2.4. В течение первого дня обращения ценной бумаги на торгах организатора торговли не допускается регистрация заявок, цена по которым превышает установленный организатором торговли размер предельных отклонений цен заявок на покупку/продажу ценной бумаги по сравнению с расчетной ценой данной ценной бумаги.

Не допускается совершение сделки на основании заявок, поданных за счет одного участника торгов или одного клиента участника торгов (кросс-сделок), в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделки на основании заявки осуществляется с клиринговой организацией (абзац в редакции приказа ФСФР России от 29 марта 2007 года N 07-31/пз-н - см. предыдущую редакцию).

5.2.5. Если расчет по совершенной через организатора торговли сделке осуществляется не через клиринговую организацию, участник торгов, подавший заявку, обязан представить организатору торговли отчет об исполнении сделки, заключенной на основании этой заявки, в течение 21 дня со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки.

5.3. Организатор торговли должен вести реестр заявок, поданных участниками торгов, а также реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли.

5.4. Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать следующие сведения:

идентификационный номер заявки;

код участника торгов, подавшего заявку;

код клиента (коды клиентов, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких клиентов), по поручению или в интересах которого подана заявка;

вид заявки, в том числе адресная или безадресная заявка, заявка, цена по которой не может быть изменена, или заявка, цена по которой может быть изменена;

условия заявки, в том числе количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка (количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка для каждого клиента, если заявка подана по поручению или в интересах нескольких клиентов);

дата и время регистрации заявки;

дата и время исполнения (отзыва) заявки;

результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.).

5.5. Реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли, должен содержать следующие сведения:

стандартные условия сделок (за исключением цены, категорий (типов), серий ценных бумаг);

идентификационные номера заявок, на основании которых совершена сделка;

идентификационный номер сделки;