Точный
Недействующий

Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (с изменениями на 2 августа 2012 года) (не применяется с 22.02.2016 на основании указания Банка России от 16.12.2015 N 3901-У)

____________________________________________________________________

Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3) дополнительно включена приказом ФСФР России от 13 сентября 2007 года N 07-96/пз-н.     

____________________________________________________________________

УТВЕРЖДЕНА
приказом
ФСФР России
от 16 мая 2006 года N 06-48/пз-н

Форма N 3

ОТЧЕТ
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной
и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной*

по состоянию на

"

"

г.


Управляющая компания

Негосударственный пенсионный фонд

(полное фирменное наименование)

(полное наименование)

(номер лицензии)

(номер лицензии)

(место нахождения)

(место нахождения)

(ИНН/КПП)

(ИНН/КПП)

Дата заключения договора

доверительного управления

средствами пенсионных накоплений

Срок действия договора

доверительного управления

средствами пенсионных накоплений

Дата совершения сделок



Вид ценных бумаг

Наимено-
вание эмитента ценной бумаги (наимено-
вание имущест-
венного комплек-
са, право на долю которого удостове-
ряет ценная бумага)

Дата государст-
венной регистра-
ции выпуска ценных бумаг

Индиви-
дуальный государст-
венный регистра-
ционный номер выпуска ценных бумаг

Наимено-
вание организа-
тора торговли на рынке ценных бумаг, через которого соверше-
на сделка

Вид сделки (продажа или покупка)

Фактиче-
ская цена сделки (рублей)

Рыночная цена ценной бумаги, рассчи-
танная организа-
тором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня

Отклоне-
ние цены сделки от рыночной цены ценной бумаги**
(в процентах от рыночной цены ценной бумаги)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

     

Должность

уполномоченного лица

управляющей компании

И.О.Фамилия

(подпись)

М.П.

Должность

уполномоченного лица

специализированного

депозитария

И.О.Фамилия

(подпись)

М.П.

________________

* Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

** Рассчитывается как (Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как (Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.



Редакция документа с учетом

изменений и дополнений подготовлена

АО "Кодекс"