О порядке работы с документами, на основании которых кредитные организации действовали до государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы, государственной регистрации кредитных ... (с изменениями на 1 апреля 2014 года)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 11 августа 2005 года N 1606-У

О порядке работы с документами, на основании которых кредитные организации действовали до государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы, государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых путем реорганизации, а также до замены лицензий на осуществление банковских операций

(с изменениями на 1 апреля 2014 года)

1. Настоящее Указание в соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157, N 52 (часть 1), ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 1999, N 28, ст.3459, 3469, 3470; 2001, N 26, ст.2586; N 33 (часть I), ст.3424; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 27 (часть I), ст.2700; N 50, ст.4855; N 52 (часть 1), ст.5033, 5037; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; N 45, ст.4377; 2005, N 1, ст.18; ст.45) регулирует работу структурных подразделений Банка России, включая территориальные учреждения Банка России, с документами, на основании которых кредитные организации действовали до:

расширения деятельности (путем получения лицензий на осуществление банковских операций (далее - лицензии), предоставляющих право на осуществление более широкого круга банковских операций или получения Генеральной лицензии);

отмены имеющихся в лицензиях ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, а также ограничения на право установления прямых корреспондентских отношений с иностранными банками;

государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы (государственной регистрации учредительных документов в новой редакции) в связи с изменением наименований кредитных организаций; их местонахождения (адреса), связанного с изменением населенного пункта, включая изменение названий населенных пунктов, в которых находятся кредитные организации (в случае если решение о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в учредительные документы, влечет замену лицензий кредитных организаций);

получения небанковской кредитной организацией статуса банка либо получение банком статуса небанковской кредитной организации;

реорганизации кредитных организаций в форме слияния, присоединения, разделения и преобразования;     

изменения вида небанковской кредитной организации (абзац дополнительно включен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2700-У);

изменения наименований отдельных банковских операций в соответствии с федеральным законом (абзац дополнительно включен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2700-У).

2. Территориальное учреждение Банка России на следующий рабочий день после дня получения от Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России экземпляров новых (взамен ранее выданных) свидетельств о государственной регистрации кредитных организаций по форме, установленной Банком России (далее - свидетельства кредитных организаций), лицензий, уведомления о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей о государственной регистрации кредитных организаций, созданных в результате разделения, и о прекращении деятельности реорганизованной кредитной организации (при реорганизации кредитной организации в форме разделения) направляет соответствующим кредитным организациям посредством факсимильной связи (иной связи, обеспечивающей оперативное поступление информации) сообщение с требованием представить в территориальное учреждение Банка России не позднее двух рабочих дней после дня получения указанного сообщения следующие документы;

свидетельства кредитных организаций (при наличии таких свидетельств);

экземпляры ранее выданных лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до замены лицензий (расширения деятельности, изменения статуса, изменения вида небанковской кредитной организации, изменения наименований отдельных банковских операций в соответствии с федеральным законом, реорганизации, отмены имеющихся в лицензиях ограничений) (абзац дополнен с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2700-У - см. предыдущую редакцию).

Направление сообщения, предусмотренного настоящим пунктом, в отношении кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляется Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями, может быть осуществлено Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России. Если сообщение направлено Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, то документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего пункта, могут быть направлены кредитной организацией, надзор за деятельностью которой осуществляется Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями, в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

(Абзац дополнительно включен с 22 июня 2014 года указанием Банка России от 1 апреля 2014 года N 3221-У)

3. Территориальное учреждение Банка России выдает председателю совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иному уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтвердившему их получение, документы, предусмотренные пунктом 19.9, подпунктом 20.12.6 пункта 20.12 и пунктом 28.9 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33) (далее - Инструкция Банка России N 135-И), пунктами 3.6 и 4.6 Положения Банка России от 4 июня 2003 года N 230-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 7 июля 2003 года N 4868, 30 ноября 2005 года N 7217, 4 июля 2006 года N 8022, 19 декабря 2006 года N 8638, 17 мая 2007 года N 9498, 13 декабря 2007 года N 10704, 28 июля 2008 года N 12036, 3 февраля 2009 года N 13261, 14 июля 2010 года N 17827 ("Вестник Банка России" от 16 июля 2003 года N 39, от 7 декабря 2005 года N 64, от 12 июля 2006 года N 39, от 27 декабря 2006 года N 73, от 30 мая 2007 года N 32, от 26 декабря 2007 года N 71, от 6 августа 2008 года N 41, от 9 февраля 2009 года N 8, от 21 июля 2010 года N 42) и пунктом 6 Указания Банка России от 15 сентября 2011 года N 2699-У "О замене Банком России кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением наименований отдельных банковских операций в соответствии с Федеральным законом от 27 июня 2011 года N 162-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О национальной платежной системе", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2011 года N 21890 ("Вестник Банка России" от 28 сентября 2011 года N 54), при условии представления в территориальное учреждение Банка России (в случаях, указанных в пунктах 5-10 настоящего Указания) ранее выданных свидетельств кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) и лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до замены лицензий (расширения деятельности, изменения статуса, изменения вида небанковской кредитной организации, изменения наименований отдельных банковских операций в соответствии с федеральным законом, реорганизации, отмены имеющихся в лицензиях ограничений) (абзац в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2700-У, - см. предыдущую редакцию).

При реорганизации кредитных организаций в форме разделения соответствующее территориальное учреждение Банка России выдает председателю совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иному уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтвердившему их получение, документы, предусмотренные абзацами четвертым - седьмым пункта 26.7 Инструкции Банка России N 135-И, после получения уведомления территориального учреждения Банка России, осуществлявшего надзор за деятельностью реорганизованной кредитной организации, о получении документов, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 2 настоящего Указания.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 29 сентября 2011 года указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2700-У; в редакции, введенной в действие с 22 июня 2014 года указанием Банка России от 1 апреля 2014 года N 3221-У. - См. предыдущую редакцию)

Действия, предусмотренные настоящим пунктом, в отношении кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляется Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями, могут быть осуществлены Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

(Абзац дополнительно включен с 22 июня 2014 года указанием Банка России от 1 апреля 2014 года N 3221-У)

4. В срок, не превышающий 5 рабочих дней после дня получения представленных кредитной организацией документов, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (территориальное учреждение Банка России) осуществляет на представленных кредитной организацией свидетельствах (при наличии таких свидетельств) и экземплярах лицензий записи по форме приложений 1-6 к настоящему Указанию и возвращает указанные документы председателю совета директоров (наблюдательного совета) или иному уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтвердившему получение указанных документов.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 22 июня 2014 года указанием Банка России от 1 апреля 2014 года N 3221-У. - См. предыдущую редакцию)

Записи на экземплярах указанных документов, находящихся в юридических делах кредитных организаций в центральном аппарате Банка России (в территориальных учреждениях Банка России), осуществляются директором (заместителем директора) Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (далее - уполномоченное лицо Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) либо руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России (далее - уполномоченное лицо территориального учреждения Банка России) по форме приложений 1-6 к настоящему Указанию и заверяются штампом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (печатью территориального учреждения Банка России).