1.1. Функции контроля за организацией в кредитной организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма возлагаются на единоличный исполнительный орган кредитной организации (далее - руководитель кредитной организации).
1.2. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатываются кредитной организацией с учетом следующих общих положений:
1.2.1. необходимости сохранения конфиденциальности сведений о внутренних документах кредитной организации, разработанных в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
1.2.2. необходимости соблюдения банковской тайны, а также конфиденциальности иных сведений, определяемых кредитной организацией;
1.2.3. исключения участия служащих кредитной организации в осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
1.3. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии со статьей 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" включают порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности кредитной организации.
В правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма также включаются программы осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, определенные настоящими Рекомендациями.