В этих Рекомендациях используются следующие сокращения и определения:
"Выгодный владелец (выгодополучатель)" - физическое лицо(а), которое фактически владеет или контролирует клиента, и/или лицо, от имени которого осуществляется операция. К ним также относятся лица, осуществляющие фактический контроль над юридическим лицом или легальными отношениями.
"Основные Принципы". Этот термин относится к:
- "Основным принципам эффективного банковского надзора", разработанным Базельским комитетом по банковскому надзору;
- "Целям и принципам регулирования рынков ценных бумаг, изданного Международной организацией Комиссии по ценным бумагам;
- "Принципам страхового надзора", разработанным Международной ассоциацией страхового надзора.
"Обозначенные категории правонарушений" включает:
- участие в организованной преступной группе и рэкете;
- терроризм, включая финансирование терроризма;
- торговлю людьми и контрабанду иммигрантов;
- эксплуатацию проституции, включая сексуальную эксплуатацию детей;
- незаконную торговлю наркотиками и психотропными веществами;
- незаконную торговлю оружием;
- незаконную торговлю краденым и другими товарами;
- коррупцию и взяточничество;
- мошенничество;
- подделывание денежных знаков;
- подделывание и пиратство продукции;
- преступления против окружающей среды;
- убийство, тяжелые телесные повреждения;
- похищение, незаконное удерживание и взятие в заложники;
- грабеж или воровство;
- контрабанду;
- вымогательство;
- подделку;
- пиратство;
- торговлю с инсайдерами и манипуляции на рынке.
Определяя диапазон правонарушений, которые подпадают под категорию предикатных из представленного выше перечня, каждая страна самостоятельно решает, согласно ее внутреннему законодательству, как она будет определять такие правонарушения и характер любого специфического элемента таких правонарушений, которые делают их серьезными правонарушениями.