14. Управляющая компания:
инвестирует средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" объекты в соответствии с инвестиционной декларацией по форме согласно приложению N 3;
инвестирует средства пенсионных накоплений разумно и добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
15. Управляющая компания в течение 15 дней с даты подписания настоящего договора заключает со специализированным депозитарием, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, договор об оказании услуг специализированным депозитарием.
В случае заключения фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием управляющая компания заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от фонда письменного уведомления о заключении нового договора.
Управляющая компания уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о заключении договора со специализированным депозитарием в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты его заключения.
16. Управляющая компания не вправе распоряжаться средствами пенсионных накоплений до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием услуг.
17. Управляющая компания передает специализированному депозитарию сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.
18. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего инвестиционный портфель управляющей компании, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом.
19. Управляющая компания не вправе распоряжаться средствами пенсионных накоплений (давать распоряжения о списании, перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов и совершать сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений, или давать брокеру поручения о совершении таких сделок) без согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
20. Управляющая компания обособляет средства пенсионных накоплений, находящиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, от имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.
Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением средствами пенсионных накоплений, переданными ей в соответствии с настоящим договором, управляющая компания открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", а для учета прав на ценные бумаги - отдельный счет депо в специализированном депозитарии.
21. Управляющая компания отражает средства пенсионных накоплений, находящиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, на отдельном балансе и ведет по ним самостоятельный учет.
Управляющая компания ведет бухгалтерский учет и составляет бухгалтерскую отчетность в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, на основании учетной политики, утвержденной фондом.
Управляющая компания представляет в фонд бухгалтерскую отчетность в отношении средств пенсионных накоплений
__________________________________________________________________. (указывается порядок и сроки представления отчетности) |
22. Управляющая компания не вправе:
безвозмездно отчуждать активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства и иное имущество, подлежащие возврату за счет активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
предоставлять займы за счет активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
использовать активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, для исполнения обязательств управляющей компании или обязательств третьих лиц либо для обеспечения их исполнения;
предоставлять брокеру право использовать в своих интересах средства пенсионных накоплений, находящиеся на специальном брокерском счете;
приобретать за счет средств пенсионных накоплений активы у аффилированных лиц управляющей компании или фонда, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальный список фондовой биржи;
приобретать в собственность активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
23. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании из-за изменения рыночной стоимости активов и (или) изменения количества размещенных ценных бумаг эмитентов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев с даты его обнаружения.
24. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании в результате действий управляющей компании она обязана устранить это нарушение в течение 30 дней с даты его обнаружения. Кроме того, управляющая компания возмещает ущерб, причиненный фонду в результате совершения указанного нарушения, а также в результате совершения сделок по его устранению.