О порядке поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании и специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов (с изменениями на 29 августа 2011 года)

ПРАВИЛА
поддержания достаточности собственных средств (капитала)
специализированного депозитария относительно
объема обслуживаемых активов

(с изменениями на 29 августа 2011 года)

1. Настоящие Правила устанавливают порядок поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда, являющегося страховщиком по обязательному пенсионному страхованию (далее - специализированный депозитарий), относительно объема обслуживаемых активов.

2. Показатель достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов (далее - показатель достаточности собственных средств) в течение срока действия договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, не может быть ниже норматива достаточности собственных средств (далее - норматив), устанавливаемого Министерством финансов Российской Федерации (абзац в редакции, введенной в действие с 8 сентября 2011 года постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 года N 717, - см. предыдущую редакцию).

Показатель достаточности собственных средств рассчитывается в порядке, установленном Министерством финансов Российской Федерации, исходя из соотношения размера собственных средств специализированного депозитария и стоимости обслуживаемых активов, составляющих инвестиционные портфели управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры об оказании услуг (абзац в редакции, введенной в действие с 8 сентября 2011 года постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 года N 717, - см. предыдущую редакцию).

Порядок расчета размера собственных средств специализированного депозитария определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3. Специализированный депозитарий своевременно принимает меры по недопущению снижения показателя достаточности собственных средств ниже норматива, в том числе увеличивает уставный капитал, проводит переоценку основных средств и (или) реализует имущество, стоимость которого уменьшает размер собственных средств.

4. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам сведения о соблюдении норматива с приложением расчета размера собственных средств, объема обслуживаемых активов и показателя достаточности собственных средств по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Службой, в порядке и сроки, определенные этой Службой.

5. В случае если показатель достаточности собственных средств становится ниже норматива, специализированный депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию.