О порядке поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании и специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов (с изменениями на 29 августа 2011 года)

ПРАВИЛА
поддержания достаточности собственных средств (капитала)
управляющей компании относительно объема
обслуживаемых активов

(с изменениями на 29 августа 2011 года)

1. Настоящие Правила устанавливают порядок поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с негосударственным пенсионным фондом, являющимся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию (далее - управляющая компания), относительно объема обслуживаемых активов.

2. Показатель достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании относительно объема обслуживаемых активов (далее - показатель достаточности собственных средств) в течение срока осуществления доверительного управления средствами пенсионных накоплений по договорам с негосударственными пенсионными фондами, являющимися страховщиками по обязательному пенсионному страхованию, не может быть ниже норматива достаточности собственных средств (далее - норматив), устанавливаемого Министерством финансов Российской Федерации (абзац в редакции, введенной в действие с 8 сентября 2011 года постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 года N 717, - см. предыдущую редакцию).

Показатель достаточности собственных средств рассчитывается в порядке, установленном Министерством финансов Российской Федерации, исходя из соотношения размера собственных средств управляющей компании и стоимости обслуживаемых активов, составляющих инвестиционные портфели управляющей компании, сформированные за счет средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении по договорам с указанными негосударственными пенсионными фондами (абзац в редакции, введенной в действие с 8 сентября 2011 года постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 года N 717, - см. предыдущую редакцию).

Порядок расчета размера собственных средств управляющей компании определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3. Управляющая компания своевременно принимает меры по недопущению снижения показателя достаточности собственных средств ниже норматива, в том числе увеличивает уставный капитал, проводит переоценку основных средств и (или) реализует имущество, стоимость которого уменьшает размер собственных средств.

4. Управляющая компания представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам сведения о соблюдении норматива с приложением расчета размера собственных средств, объема обслуживаемых активов и показателя достаточности собственных средств по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Службой, в порядке и сроки, определенные этой Службой.

5. В случае если показатель достаточности собственных средств становится ниже норматива, договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенные управляющей компанией с негосударственными пенсионными фондами, являющимися страховщиками по обязательному пенсионному страхованию, прекращаются  в  соответствии с пунктом 15 статьи 36_13   Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах".