ЗАЯВКА
на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний
для заключения с ними Пенсионным фондом Российской
Федерации договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений
Настоящим управляющая компания | ||
(полное фирменное наименование управляющей компании - претендента на участие в конкурсе) | ||
в лице | ||
(фамилия, имя, отчество лица, действующего от имени управляющей компании) | ||
заявляет о своем намерении принять участие в конкурсе на заключение с Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений на условиях, предусмотренных Федеральным законом от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", и представляет следующие необходимые сведения и показатели, а также заявляет о верности представляемых сведений: | ||
N п/п | Показатели | Значение |
1. | Наличие на дату подачи заявки лицензии на деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (в соответствии с подпунктом "а" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266). | Дата и номер лицензии |
2. | Предлагаемый размер вознаграждения управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений (в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N 536). | Составляет __ процентов величины дохода от инвестирования указанных средств, полученных управляющей компанией за отчетный год |
Предлагаемый размер необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений (в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N 536). | Составляет ___ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в управлении управляющей компании, за отчетный год | |
3. | Является/не является аффилированным лицом | |
специализированного депозитария либо его аффилированных лиц (в соответствии с подпунктом "в" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266). | Является/не является | |
4. | Применялись/Не применялись процедуры | ___________________ |
банкротства либо санкции в виде аннулирования или неоднократного приостановления действия лицензии на деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в течение последних двух лет, предшествующих дате подачи настоящей заявки (в соответствии с подпунктом "г" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N 536). | Применялись/не применялись | |
5. | Имеются/не имеются убытки за два года, | ____________________ |
предшествующие году подачи настоящей заявки (в соответствии с подпунктом "д" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266). | Имеются/не имеются | |
6. | Имеет/не имеет просроченную задолженность | ___________________ |
перед бюджетами всех уровней по состоянию на 1 января года, предшествующего году проведения конкурса, на 1 января года проведения конкурса, а также на последнюю отчетную дату перед датой подачи настоящей заявки (в соответствии с подпунктом "е" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N 536). | Имеет/не имеет | |
7. | Подвергнута/не подвергнута на дату подачи | __________________ |
настоящей заявки административному наказанию за совершение административного правонарушения в области рынка ценных бумаг и финансовых услуг (в соответствии с подпунктом "ж" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N 536). | ________________ | |
Подвергнут/не подвергнут на дату подачи | _________________ | |
настоящей заявки руководитель управляющей компании административному наказанию за совершение административного правонарушения в сфере рынка ценных бумаг и финансовых услуг (в соответствии с подпунктом "ж" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N 536). | Подвергнут/ не подвергнут | |
8. | Имеет/не имеет в управлении инвестиционные | _______________ |
резервы акционерных инвестиционных фондов, активы паевых инвестиционных фондов, пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, средства пенсионных накоплений в течение года, предшествующего году проведения конкурса (по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала), а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года проведения конкурса в сумме не менее 200 млн.рублей. | Имеет/не имеет | |
9. | Имеет/не имеет на дату подачи настоящей заявки | _______________ |
продолжительность деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами: не менее трех лет - в 2004 году; не менее 4 лет - в 2005 году; не менее 5 лет - начиная с 2006 года (в соответствии с подпунктом "и" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N 536). | Имеет/не имеет | |
10. | Имеет/не имеет в управлении не менее двух | ______________ |
негосударственных пенсионных фондов, либо не менее двух инвестиционных фондов, либо не менее одного негосударственного пенсионного фонда и не менее одного инвестиционного фонда на дату подачи настоящей заявки (в соответствии с подпунктом "к" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N 536). | Имеет/не имеет | |
11. | Имеет/не имеет на последнюю отчетную дату, | ________________ |
предшествующую дате подачи настоящей заявки, размер собственных средств (капитала), рассчитанного в установленном порядке, не менее 50 млн.рублей (в соответствии с подпунктом "л" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N 536). | Имеет/не имеет | |
12. | Наличие на дату подачи настоящей заявки не | _______________ |
менее трех сотрудников (специалистов), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в соответствии с законодательством Российской Федерации, и имеющих на дату подачи настоящей заявки стаж работы не менее двух лет в управляющих компаниях акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо в иных организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг (в соответствии с подпунктом "м" пункта 6 Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 08.05.2003 N 266, с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 11.10.2004 N 536). | Имеет/не имеет | |
13. | Соответствует/не соответствует на дату подачи | ________________ |
настоящей заявки лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, следующим требованиям: | Соответствует/ не соответствует | |
14. | Соответствует/не соответствует на дату подачи | _______________ |
настоящей заявки не менее половины лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа следующим требованиям: | Соответствует/ не соответствует |
В случае признания победителем конкурса управляющая компания |
(полное фирменное наименование управляющей компании - претендента на участие в конкурсе) |
обязуется заключить договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, соответствующий условиям договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, указанным в извещении о проведении конкурса, на срок пять лет с правом пролонгации до 15 лет при условии соответствия управляющей компании требованиям законодательства Российской Федерации по истечении первых пяти лет действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений. |
В случае признания победителем конкурса управляющая компания |
(полное фирменное наименование управляющей компании - претендента на участие в конкурсе) |
намерена предложить застрахованным лицам для выбора следующие инвестиционные портфели*: |
________________ * Абзац обязателен для заполнения, если управляющая компания в случае признания победителем конкурса предложит для выбора застрахованным лицам более одного инвестиционного портфеля. |
(наименование инвестиционного портфеля) |
Срок действия настоящей заявки составляет 60 дней с даты окончания приема заявок. В целях подтверждения сведений и показателей, указанных в настоящей заявке, управляющая компания представляет следующие документы: а) сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, и членах коллегиального исполнительного органа управляющей компании (приложение N 1 к настоящей заявке) на _ л.; б) сведения о сотрудниках (специалистах) управляющей компании, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений (приложение N 2 к настоящей заявке), на _ л.; в) копии договоров, на основании которых управляющая компания осуществляет управление инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов, средствами пенсионных накоплений, а также правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами на _ л.; г) расчет размера собственных средств (капитала) управляющей компании по состоянию на последнюю отчетную дату, подписанный руководителем и главным бухгалтером управляющей компании, на _ л.; д) справка (справки) налоговых органов о наличии (отсутствии) просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней по состоянию на 1 января года, предшествующего году проведения конкурса, на 1 января года проведения конкурса, а также на последнюю отчетную дату перед датой подачи настоящей заявки на участие в конкурсе на _ л. |