(с изменениями на 9 августа 1999 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 марта 2004 года на основании
указания Банка России от 14 января 2004 года N 1371-У
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У (Вестник Банка России, N 53, 18.08.99).
____________________________________________________________________
________________
* Название в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У. - См. предыдущую редакцию.
Главные управления (Национальные банки) Банка России в процессе рассмотрения ходатайств кредитных организаций о предоставлении им права осуществлять банковские операции в иностранной валюте устанавливают их обеспеченность специалистами этого направления деятельности. Документами о прохождении специалистами теоретической подготовки (переподготовки), подтверждающими возможность осуществления банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также получения практического опыта выполнения валютных операций, являются соответствующие дипломы (сертификаты) образовательных учреждений, имеющих лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедших государственную аккредитацию, и справки о стажировках (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию).
В составе документов, направляемых кредитной организацией в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации для выдачи ей лицензии на проведение операций в иностранной валюте, Главному управлению (Национальному банку) должны быть представлены следующие сведения:
- схема организационной структуры с выделением подразделений, на которые возложено проведение операций со средствами в иностранной валюте (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию);
- список сотрудников (приложение N 1), на которых возлагается проведение валютных операций.
На каждого специалиста этого подразделения, включенного в список (приложение N 1), представляются и остаются для хранения в Главном управлении (Национальном банке) Банка России анкеты (приложение N 2) и копии документов, подтверждающих прохождение стажировки и теоретической подготовки, удостоверенные подписью руководителя и заверенные печатью кредитной организации. Ответственность за достоверность документов, подтверждающих квалификацию специалистов, несет руководитель кредитной организации (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию).
Стажировка на участках, связанных с осуществлением валютных операций, должна проходить в кредитных организациях, которые проводят их более года в соответствии с лицензией Банка России. О прохождении стажировки специалистами кредитная организация составляет справку на своем фирменном бланке, которая подписывается ее руководителем и заверяется печатью. В ней указываются фамилии специалистов, конкретные виды валютных операций, по которым они стажировались в период практики.
Специалистам, работавшим ранее в других кредитных организациях на аналогичных участках по валютным операциям, стажировка не требуется. Сведения об этом приводятся в анкете в разделе "сведения о работе" по данным их трудовой книжки (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию).
Специалисты кредитных организаций, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также руководитель кредитной организации (его заместитель, курирующий этот участок работы) и главный бухгалтер (его заместитель) должны представить в главное управление (национальный банк) документы, подтверждающие прохождение ими теоретической подготовки по вопросам, связанным с этим видом деятельности кредитных организаций (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию).
Специалистам, имеющим дипломы об окончании международных факультетов (по кредитно-финансовым отношениям) высших учебных заведений, свидетельства о теоретической подготовке не требуется. В этом случае представляются копии их дипломов, оформленные в указанном выше порядке.
Главные управления (Национальные банки) Банка России принимают документы государственного образца о профессиональной подготовке (переподготовке) и повышении квалификации специалистов кредитных организаций, обеспечивающих осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, выданные учебными заведениями Российской Федерации, имеющими лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедшими государственную аккредитацию (абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, - см. предыдущую редакцию).
Абзац исключен с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У. - См. предыдущую редакцию.
Абзац исключен с 18 августа 1999 года указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У. - См. предыдущую редакцию.
Для подтверждения квалификации специалистов кредитных организаций в семинарах зарубежных учебных центров по внешнеэкономической деятельности кредитных организаций и прохождении стажировки в зарубежных кредитных организациях Банку России представляются копии свидетельств, дипломов, сертификатов и т.п., достоверность которых подтверждается печатью кредитной организации и подписью ее руководителя.
В своем заключении о целесообразности выдачи кредитной организации лицензии на проведение операций в иностранной валюте Главное управление (Национальный банк) подробно информирует о ее обеспеченности соответствующими специалистами.
В связи с введением настоящих указаний отменяются телеграммы Банка России от 23 сентября 1994 года N 179-94 и от 4 января 1995 года N 2-95.
Доведите настоящий порядок до сведения кредитных организаций.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.К.Дубинин
Список сотрудников,
на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок
со средствами в иностранной валюте*
(название в редакции, введенной в действие с 18 августа 1999 года
указанием Банка России от 9 августа 1999 года N 626-У, -
см. предыдущую редакцию)
__________________________________________________________________
(название сектора, отдела, управления и кредитной организации)
+----------------------------------------------------------------+
¦Фами-¦Долж- ¦Образо- ¦Повыше-¦Общий стаж работы¦Какими ¦Перечень¦
¦лия, ¦ность,¦вание ¦ние +-----------------¦ино- ¦опера- ¦
¦имя, ¦на ко-¦(какое ¦квали- ¦всего ¦в т.ч. ¦стран- ¦ций, ¦
¦от- ¦торую ¦учебное ¦фикации¦ ¦в банков- ¦ными ¦соответ-¦
¦чест-¦выдви-¦заведе- ¦(учеб. ¦ ¦ской сис- ¦языками¦ствующих¦
¦во ¦нут ¦ние ¦завед.,¦ ¦теме ¦владе- ¦должнос-¦
¦ ¦ ¦окончил)¦месяц, ¦ ¦ ¦ет, в ¦ти ¦
¦ ¦ ¦ ¦год) ¦ ¦ ¦какой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦степени¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦**) ¦ ¦
+-----+------+--------+-------+------+----------+-------+--------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+----------------------------------------------------------------+
Справочно:
________________
* Включаются также переводчики кредитной организации.
** Свободно, со словарем.
Руководитель кредитной организации (Ф.И.О., печать)
Руководитель Главного управления
(Национального банка) Банка России (Ф.И.О., печать)
Анкета специалиста кредитной организации,
на которого будет возложено осуществление банковских операций
и сделок со средствами в иностранной валюте
________________________________________________________________________________ (фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации, рег. номер) |
1. Должность, на которую выдвинут кандидат __________________________________________ |
2. Фамилия, имя, отчество* ________________________________________________________ |
3. Данные паспорта. Дата и место рождения**_________________________________________ |
________________________________________________________________________________ |
4. Образование: __________________________________________________________________ |
Какие учебные заведения окончил(а), год окончания*** ___________________________________ |
_________________________________________________________________________________ |
5. Специальность по образованию ___________________________________________________ |
6. Повышение квалификации*** ______________________________________________________ |
7. Знание иностранных языков _______________________________________________________ |
8. Наличие судимости ______________________________________________________________ |
Применялось ли запрещение заниматься определенным видом деятельности ______________ |
9. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать подробное описание служебных обязанностей) __________________________________________________________ |
_________________________________________________________________________________ |
10. Сведения о работе**** ____________________________________________________________ |
Дата ______________________ __________________________ (подпись заполняющего) (Ф.И.О.) |
Дата Руководитель исполнительного органа кредитной организации | ___________ ________________ |
(для создаваемой кредитной организации - иное лицо, уполномоченное учредительным собранием) | (подпись) (Ф.И.О.) |
Печать (для создаваемой кредитной организации - печать организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иное лицо, уполномоченное учредительным собранием; для действующей кредитной организации - ее печать)
Пояснения к заполнению анкеты
* Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.
** Сведения приводятся на основании данных паспорта.
*** Прилагаются заверенные подписью руководителя кредитной организации и ее печатью (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации) копии диплома (сертификата) и справки кредитной организации, в которой специалист по валютным операциям проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.
**** В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации).
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений
подготовлена юридическим
бюро "КОДЕКС"