7.1. В целях контроля за соответствием специалистов рынка ценных бумаг квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, и раскрытия информации о специалистах рынка ценных бумаг Федеральная комиссия ведет Реестр аттестованных лиц.
7.2. Реестр аттестованных лиц содержит следующие данные о каждом владельце квалификационного аттестата (далее - аттестованное лицо):
паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): фамилия, имя, отчество; название, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, и наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность;
дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии о присвоении квалификации;
наименование специализации в области рынка ценных бумаг;
серия и номер бланка квалификационного аттестата;
дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;
данные по документу о высшем образовании: серия и номер, наименования специализации и квалификации, год окончания вуза, либо данные по диплому кандидата или доктора экономических или юридических наук: серия и номер, наименование отрасли науки, ученая степень, год присвоения ученой степени;
данные по основному месту работы: наименование организации, почтовый адрес, номер и дата выдачи соответствующей лицензии и срок ее действия, название должностной категории ("специалист" - для лиц, указанных в абзаце восьмом пункта 1.2 настоящего Положения, "контролер", "руководитель среднего звена", "руководитель высшего звена"), к которой относится должность, занимаемая аттестованным лицом;
для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата, - дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата;
для лиц, в отношении которых было принято решение об исключении из Реестра аттестованных лиц, - дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии об исключении из указанного реестра;
для лиц, исключенных из Реестра аттестованных лиц, в отношении которых было принято решение о включении в указанный реестр, - дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии о включении в Реестр аттестованных лиц, ранее исключенных из указанного реестра.
7.3. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо на момент представления документов на регистрацию в указанном реестре должно удовлетворять следующим требованиям:
работать по основному месту в организации, деятельность (вид профессиональной деятельности) которой соответствует специализации в области рынка ценных бумаг, указанной в квалификационном аттестате аттестованного лица;
не иметь судимости за преступления в сфере экономики;
для аттестованных лиц, работающих по основному месту в качестве руководителя высшего звена, руководителя среднего звена, или контролера, - иметь высшее образование;
для аттестованных лиц, работающих по основному месту в качестве специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам, - иметь высшее экономическое или юридическое образование либо ученую степень кандидата (доктора) экономических или юридических наук.
7.4. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо в сроки, не превышающие одного года с даты присвоения квалификации, направляет в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат, следующие документы:
анкету-заявление по форме согласно приложению N 9;
копию документа о высшем образовании (при наличии) либо копию диплома кандидата или доктора экономических или юридических наук (при наличии);
копию квалификационного аттестата;
копию трудовой книжки (выписку из трудовой книжки);
копию лицензии профессионального участника (управляющей компании или специализированного депозитария), являющегося основным местом работы соискателя;
документы, подтверждающие участие в подготовке не менее одного проспекта ценных бумаг (для специалистов по корпоративным финансам);
документ (копию документа) установленного Министерством внутренних дел Российской Федерации образца, подтверждающий соответствие аттестованного лица требованиям абзаца третьего пункта 7.3 настоящего Положения.
7.5. Для прохождения процедуры перерегистрации в Реестре аттестованных лиц на момент представления документов на перерегистрацию в указанном реестре аттестованное лицо в дополнение к требованиям, установленным пунктом 7.3 настоящего Положения, должно удовлетворять следующим требованиям:
в течение не менее половины срока, прошедшего с даты регистрации (последней перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц работать по основному месту в организации (организациях), деятельность (вид профессиональной деятельности) которой соответствует специализации в области рынка ценных бумаг, указанной в квалификационном аттестате аттестованного лица;
в течение срока, прошедшего с даты регистрации (последней перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, повысить свою квалификацию в одной из организаций, имеющих лицензию на осуществление образовательной деятельности, и включенных в перечень учебных центров, имеющих право осуществлять повышение квалификации специалистов ценных бумаг, предусматривающую длительность обучения не менее 72 академических часов (далее - учебные центры), либо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена. Стандарт экзаменационного теста дополнительного квалификационного экзамена утверждается Федеральной комиссией.