ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 24 декабря 2003 года N 03-47/пс
О специалистах рынка ценных бумаг
____________________________________________________________________
Не применяется с 25 июня 2005 года на основании
приказа ФСФР России от 20 апреля 2005 года N 05-17/пз-н
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141), с пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах рынка ценных бумаг (далее - Положение).
2. Установить, что требования Положения не распространяются на кредитные организации.
3. Признать утратившими силу постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года N 27/пс "Об утверждении Положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации от 6 августа 2002 года, регистрационный N 3666) с изменениями, внесенными постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 октября 2002 года N 42/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации от 21 ноября 2002 года, регистрационный N 3937) и от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации от 13 марта 2003 года, регистрационный N 4265), и от 8 июня 2001 года N 13 "Об утверждении Положения об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации от 24 июля 2001 года, регистрационный N 2813).
4. Установить, что квалификационные аттестаты ФКЦБ России, выданные с ограниченным сроком действия и не представленные для проставления отметки "бессрочно", могут быть представлены в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг для проставления отметки "бессрочно" не позднее 1 января 2005 года.
5. Установить, что владельцы квалификационных аттестатов специалистов по корпоративным финансам, выданных с ограниченным сроком действия и не представленных для проставления отметки "бессрочно", для установления бессрочного характера действия квалификационных аттестатов и проставления отметки "бессрочно" не позднее одного года с даты выдачи квалификационного аттестата должны подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения третьего этапа специализированного квалификационного экзамена для специалистов рынка ценных бумаг по корпоративным финансам, а также представить в Федеральную комиссию документы, подтверждающие участие в подготовке не менее одного проспекта ценных бумаг.
6. Установить, что владельцам квалификационных аттестатов специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, выданных по результатам квалификационных экзаменов, проводившихся Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг до 26 февраля 2001 года, для проставления отметки "бессрочно" необходимо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена до 1 января 2005 года. Стандарт экзаменационного теста дополнительного квалификационного экзамена утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
7. Установить, что квалификационные аттестаты ФКЦБ России, выданные с ограниченным сроком действия и не представленные для проставления отметки "бессрочно", с 1 января 2005 года считаются недействительными.
Председатель
И.Костиков
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
4 февраля 2004 года,
регистрационный N 5525
УТВЕРЖДЕНО
постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 24 декабря 2003 года N 03-47/пс
ПОЛОЖЕНИЕ
о специалистах рынка ценных бумаг
Глава I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о специалистах рынка ценных бумаг:
определяет порядок проведения аттестации работников профессиональных участников на рынке ценных бумаг (далее - профессиональные участники), организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), и организаций, осуществляющих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии);
устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников, управляющих компаний и специализированных депозитариев;
определяет порядок проведения (приема) квалификационных экзаменов;
определяет порядок присвоения квалификации;
определяет основания и порядок выдачи квалификационных аттестатов, в том числе выдачи их дубликатов;
определяет порядок ведения базы данных, содержащей информацию о владельцах квалификационных аттестатов (далее - Реестр аттестованных лиц);
определяет порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов и исключения из Реестра аттестованных лиц;
определяет порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре аттестованных лиц.
1.2. Требования настоящего Положения распространяются на нижеперечисленных лиц (далее - специалисты рынка ценных бумаг):
единоличный исполнительный орган (директор, генеральный директор, президент и другие, в том числе управляющий или единоличный исполнительный орган управляющей организации) (далее - единоличный исполнительный орган) профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;
член коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) (далее - коллегиальный исполнительный орган) профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;
руководитель (заместитель руководителя) филиала профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;
заместитель единоличного исполнительного органа профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, в соответствии со своими должностными обязанностями курирующий сектор, отдел, управление, департамент или иное самостоятельное структурное подразделение, непосредственно обеспечивающее осуществление указанной организацией деятельности профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария (далее - структурное подразделение);
руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;
штатный сотрудник профессионального участника, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
штатный сотрудник профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, в соответствии со своими должностными обязанностями выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением указанной организацией деятельности профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, не являющиеся техническими или вспомогательными.
Глава II. Порядок проведения аттестации
2.1. Аттестация лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата (далее - соискатели), осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов рынка ценных бумаг требованиям, установленным настоящим Положением.
Обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных экзаменов (далее - апелляция), прием документов для проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и направления представлений на присвоение квалификации, на регистрацию (перерегистрацию, внесение изменений) в Реестре аттестованных лиц осуществляется организациями из числа саморегулируемых организаций профессиональных участников, управляющих компаний и специализированных депозитариев и организаций, учрежденных Федеральной комиссией (далее - уполномоченные организации). Указанные функции осуществляются также и региональными отделениями Федеральной комиссии (далее - региональные отделения). Организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов устанавливаются распоряжением Федеральной комиссии.
2.2. Аттестация соискателей осуществляется в форме последовательного проведения (приема) двух квалификационных экзаменов, один из которых (первый) является базовым квалификационным экзаменом, а другой является специализированным квалификационным экзаменом, присвоения квалификации и выдачи квалификационного аттестата.
2.3. Присвоение единой для всех специалистов рынка ценных бумаг квалификации "специалист рынка ценных бумаг" производится по одной из следующих специализаций в области рынка ценных бумаг (указывается в квалификационном аттестате):
брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;
организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;
ведение реестров владельцев именных ценных бумаг;
депозитарная деятельность;
управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
корпоративные финансы.
2.4 Базовый квалификационный экзамен является основанием для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена.
2.5. Присвоение квалификации осуществляется по результатам успешной сдачи специализированного квалификационного экзамена, а также в иных, определенных настоящим Положением, случаях.
2.6. В целях аттестации специалистов рынка ценных бумаг в Федеральной комиссии действует Аттестационная комиссия Федеральной комиссии (далее - Аттестационная комиссия). Порядок работы и состав Аттестационной комиссии утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии. Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколами и утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.
Аттестационная комиссия принимает следующие решения:
о присвоении квалификации и выдаче квалификационных аттестатов;
об отказе в присвоении квалификации;
о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации;
о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;
об аннулировании квалификационных аттестатов;
об исключении из Реестра аттестованных лиц;
о включении в Реестр аттестованных лиц лиц, ранее исключенных из указанного реестра.
Глава III. Квалификационные требования к специалистам рынка ценных бумаг
3.1. Специалисты рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
иметь квалификационный аттестат по специализации в области рынка ценных бумаг, соответствующей деятельности (виду профессиональной деятельности), осуществляемой организацией, являющейся основным местом работы таких лиц;
для лиц, владеющих квалификационным аттестатом свыше одного года, - пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц);
не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.
3.2. Лица, указанные в абзацах втором - пятом пункта 1.2 настоящего Положения (далее - руководители высшего звена), лица, указанные в абзаце шестом пункта 1.2 настоящего Положения (далее - руководители среднего звена) и лица, указанные в абзаце седьмом пункта 1.2 настоящего Положения (далее - контролеры) в дополнение к требованиям, установленным пунктом 3.1 настоящего Положения, должны иметь высшее образование.
3.3. Специалисты рынка ценных бумаг по корпоративным финансам в дополнение к требованиям, установленным пунктом 3.1 Положения, должны иметь высшее экономическое или юридическое образование либо ученую степень кандидата или доктора экономических или юридических наук.
3.4. В случае если профессиональный участник, управляющая компания или специализированный депозитарий имеет коллегиальный исполнительный орган, не менее половины его членов должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным пунктами 3.1 и 3.2 настоящего Положения.
3.5. В случае если профессиональный участник осуществляет несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, руководитель высшего звена такого профессионального участника должен иметь квалификационный аттестат по специализации в области рынка ценных бумаг, соответствующей одному из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых таким профессиональным участником.
3.6. В случае если профессиональный участник осуществляет несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, контролер (контролеры) такого профессионального участника должен иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области рынка ценных бумаг всем видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемым таким профессиональным участником.
Глава IV. Порядок проведения квалификационных экзаменов и присвоения квалификации
4.1. Квалификационные экзамены проводятся в соответствии с установленными настоящим Положением Порядком проведения квалификационных экзаменов в компьютерной форме (приложение N 1) и Порядком проведения квалификационных экзаменов в письменной форме (приложение N 2).
4.2. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов, проводимых в письменной или компьютерной форме, составляются в виде теста способом случайной выборки из баз данных экзаменационных вопросов для квалификационных экзаменов.
4.3. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов составляются в соответствии с перечнями тем экзаменационных вопросов, стандартом тестов экзаменационных вопросов и перечнем нормативных правовых актов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций специалистов рынка ценных бумаг (далее - квалификационные минимумы).
Квалификационные минимумы утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.
4.4. В случае если в квалификационный экзамен включены экзаменационные вопросы на знание теоретических основ рынка ценных бумаг и прикладных отраслевых научных дисциплин, квалификационный минимум должен включать перечень рекомендуемой литературы для подготовки к сдаче квалификационного экзамена.
4.5. Федеральная комиссия осуществляет проведение (прием) базового квалификационного экзамена и следующих специализированных квалификационных экзаменов:
