(дополнительно включен с 1 октября 2008 года
указанием Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У)
1. В Отчетности по форме 409116 "Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией" (далее - Отчет) приводится информация о 20 крупнейших эмитентах ценных бумаг, вложения в ценные бумаги которых имеются у кредитной организации.
Информация в Отчете приводится по мере убывания совокупной величины вложений по каждому эмитенту по стоимости ценных бумаг, отражаемой в бухгалтерском учете.
В Отчет включаются сведения о вложениях кредитной организации в долговые (кроме векселей) и долевые ценные бумаги, за исключением вложений в ценные бумаги Российской Федерации и в акции (доли участия) дочерних и зависимых обществ, отраженных в отчетности по форме 0409801 "Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы".
Информация о ценных бумагах, номинированных в иностранной валюте, включается в Отчет в рублях по курсу, установленному Банком России на дату составления Отчета.
2. В графе 2 приводится наименование эмитента (лица, выпустившего ценную бумагу):
кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента, участника системы СВИФТ - в соответствии со справочником СВИФТ;
юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в едином государственном реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы СВИФТ - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах.
3. В графе 3 по каждому эмитенту указывается:
для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
для юридических лиц - нерезидентов, включая кредитные организации - нерезиденты, не включенные в справочник СВИФТ, - условное обозначение - HP;
для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник СВИФТ, - код по справочнику СВИФТ.
4. В графе 4 указываются все основные виды экономической деятельности эмитента ценных бумаг в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).
5. В графе 5 в разрезе каждого эмитента указывается код типа ценной бумаги, выпущенной им и приобретенной кредитной организацией.
Сведения о типах ценных бумаг отражаются в соответствии с нижеприведенной классификацией только при наличии по ним информации.
Для формирования Отчета используются следующие коды:
BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;
BON4 - облигации прочих резидентов;
BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;
BON6 - облигации банков-нерезидентов;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);