ПЕРЕЧЕНЬ
основных вопросов, связанных с осуществлением внутреннего контроля,
по которым кредитная организация должна принять внутренние документы
(с изменениями на 24 апреля 2014 года)
1. Учет (учетная политика).
2. Управление банковскими рисками и капиталом.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 20 июля 2014 года указанием Банка России от 24 апреля 2014 года N 3241-У. - См. предыдущую редакцию)
2_1. Применение банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков согласно статье 72_1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
(Пункт дополнительно включен с 20 июля 2014 года указанием Банка России от 24 апреля 2014 года N 3241-У)
3. Кредитная и депозитная политика.
4. Порядок осуществления кредитования связанных лиц.
5. Открытие (закрытие) и ведение счетов и вкладов.
6. Процентная политика.
7. Осуществление расчетов (наличных, безналичных).
8. Совершение операций с валютными ценностями.
9. Осуществление валютного контроля.
10. Совершение операций с ценными бумагами.
11. Выдача банковских гарантий.
12. Совершение кассовых операций, инкассация денежных средств и других ценностей.
13. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
14. Политика информационной безопасности.
15. Обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановления деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций.
(Пункт дополнительно включен с 12 апреля 2009 года указанием Банка России от 5 марта 2009 года N 2194-У; в редакции, введенной в действие с 20 июля 2014 года указанием Банка России от 24 апреля 2014 года N 3241-У. - См. предыдущую редакцию)
16. Порядок предотвращения конфликта интересов.
(Пункт дополнительно включен с 20 июля 2014 года указанием Банка России от 24 апреля 2014 года N 3241-У)
17. Кадровая политика, в том числе в области оплаты труда.
(Пункт дополнительно включен с 20 июля 2014 года указанием Банка России от 24 апреля 2014 года N 3241-У)