Приложение 3
к постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 года N 23
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации
по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием
денежных средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Исх. N _____Дата______
Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности
Торговый день | |
Наименование организатора торговли | |
ИНН организатора торговли | |
ОГРН организатора торговли |
Норматив R1
Наименование брокера - участника торгов | ИНН | ОГРН | Норматив R1 | |
по истечении первого часа после открытия торговой сессии | на момент завершения расчетов | |||
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей нормативa R1 | ||||
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей нормативa R1 | ||||
Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*
_______________
* По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Наименование брокера - участника торгов | ИНН | ОГРН | Код клиента, | Норматив R2 | Уровень маржи | Размер задолженности | |||
по истечении первого часа после открытия торговой сессии | на момент заверше- | по истечении первого часа после открытия торговой сессии | на момент заверше- | по истечении первого часа после открытия торговой сессии | на момент заверше- | ||||
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25% | |||||||||
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25% | |||||||||
Сведения о руководителе исполнительного органа | Сведения о лице, составившем документ | |||
(фамилия, имя, отчество) | (фамилия, имя, отчество) | |||
(наименование должности руководителя организации) | (наименование должности, телефон) | |||
Подпись | Подпись | |||
Печать организации | Печать организации | |||
Примечания:
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.