8.1. Руководитель территориального учреждения Банка России, генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании:
выписки из Сводного плана;
решений о проведении проверок, принимаемых в случаях, установленных пунктами 4.3, 4.11, 4.12, 4.13 и 6.8 настоящей Инструкции;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У; в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)
уведомлений о принятых решениях, направляемых в соответствии с пунктами 4.7 и 7.4 настоящей Инструкции (абзац в редакции, введенной в действие с 12 октября 2008 года указанием Банка России от 24 сентября 2008 года N 2076-У, - см. предыдущую редакцию);
иных решений должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала).
Дополнение к распоряжению на проведение проверки, дополнение к заданию на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки являются неотъемлемой частью соответствующего распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, поручения на проведение проверки.
По решению руководства Банка России, в том числе руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), либо иного должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала), задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) может быть оформлено как приложение к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки).
Руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) (абзац в редакции, введенной в действие с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У, - см. предыдущую редакцию):
филиала кредитной организации, поднадзорного иному территориальному учреждению Банка России (по согласованию с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью данного филиала кредитной организации, в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции), в том числе по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У; в редакции, введенной в действие с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У, - см. предыдущую редакцию);
операционного офиса, открытого кредитной организацией или филиалом кредитной организации, поднадзорными данному территориальному учреждению Банка России, с включением в состав рабочей группы работников территориального учреждения Банка России по местонахождению операционного офиса (по согласованию с этим территориальным учреждением Банка России) (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У).
Руководитель территориального учреждения Банка России по местонахождению операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) этого операционного офиса в случае (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У):
проверки, согласованной с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), в порядке, установленном подпунктами 1.7.2.1 и 1.7.3.1 настоящей Инструкции (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У);
проверки, проводимой в соответствии с пунктом 4.10 настоящей Инструкции по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (абзац дополнительно включен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У).
8.1.1. В случаях, установленных нормативными актами Банка России, в том числе пунктом 11.2 Инструкции Банка России N 105-И, или по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала), к поручению на проведение проверки кредитной организации (ее филиала) могут составляться дополнения к поручению на проведение проверок для проверяемых в рамках проверки кредитной организации (ее филиала) филиалов, представительств кредитной организации и(или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), в том числе открытых вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) (подпункт дополнен с 6 мая 2007 года указанием Банка России от 30 марта 2007 года N 1815-У - см. предыдущую редакцию);
В случае проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) вне местонахождения уполномоченного банка (его филиала) в рамках проверки по вопросу осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью уполномоченного банка (его филиала), генеральный инспектор межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность этого территориального учреждения Банка России, вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки);
(Абзац дополнительно включен с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У; в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)
8.1.2. При необходимости, в том числе в случае проведения проверки филиала, представительства кредитной организации и(или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) в рамках проверки кредитной организации (ее филиала) или принятия решения о составлении сводного акта проверки, в распоряжении на проведение проверки (дополнении к распоряжению на проведение проверки) указываются сроки проведения проверок филиала, представительства кредитной организации, внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала);
8.1.3. Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) регистрируются в САДД в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими документооборот и делопроизводство в системе Банка России.
В случае оформления задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) как приложения к распоряжению на проведение проверки (дополнению к распоряжению на проведение проверки) оно не подлежит регистрации в САДД.
8.1.4. Для оформления полномочий по предъявлению банку требования о формировании реестра в ходе организации или проведения проверки банка, осуществляемых в том числе путем направления банку требования в составе предварительного уведомления о проведении проверки банка или заявки на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки банка, в распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) и(или) в задании на проведение проверки банка (дополнении к заданию на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра и указываются:
сведения о принятом в соответствии с нормативным актом Банка России решении о предъявлении банку требования о формировании реестра;
дата, на которую должен быть сформирован реестр;
срок формирования и представления реестра (семь календарных дней со дня поступления в банк требования о формировании реестра);
форма представления реестра (в электронном виде и(или) на бумажном носителе);
место представления реестра (территориальное учреждение Банка России, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) или лицо, уполномоченное на его получение (руководитель рабочей группы, проводящей проверку банка).
(Подпункт 8.1.4 дополнительно включен с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У)
(Пункт 8.1 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию)