2.1. Проверки кредитных организаций (их филиалов) проводятся в соответствии со Сводным годовым планом комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов), составляемым на очередной календарный год (далее - Сводный план).
Сводный план устанавливает обязательный для исполнения структурными подразделениями Банка России перечень проверок кредитных организаций (их филиалов), упорядоченный по срокам их проведения (с указанием вида и типа проверок кредитных организаций (их филиалов).
Главная инспекция разрабатывает и доводит до структурных подразделений Банка России рекомендации по составлению и представлению предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) для включения в проект Сводного плана (далее - предложения в проект Сводного плана), определяющие структуру и показатели Сводного плана, а также детализирующие порядок его составления.
Проект Сводного плана составляется в порядке, установленном приложением 3 к настоящей Инструкции.
2.2. Проект Сводного плана составляется Главной инспекцией на основе:
решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России;
предложений первого заместителя Председателя Банка России и(или) заместителя Председателя Банка России, курирующих структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, и предложений руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего);
предложений в проект Сводного плана, представляемых структурными подразделениями Банка России.
предложений Агентства, направляемых в Банк России в соответствии со статьей 27 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (далее - предложения Агентства) (абзац дополнительно включен с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У).
Абзац, дополнительно включенный с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, утратил силу с 31 декабря 2006 года - указание Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У. - См. предыдущую редакцию.
2.3. Предложения в проект Сводного плана, представляемые структурными подразделениями Банка России, составляются с учетом рекомендаций, разработанных Главной инспекцией в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции, и должны содержать (абзац дополнен с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У - см. предыдущую редакцию):
полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) кредитной организации (полное наименование ее филиала), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций, наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и его местонахождение (адрес) (абзац в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У, - см. предыдущую редакцию);
обоснование необходимости проведения проверки;
вид проверки: комплексная проверка или тематическая проверка (с указанием тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке, - для тематической проверки);
проверяемый период;
месяц начала проверки;
тип проверки: региональная проверка (в том числе проверка структурного подразделения кредитной организации) или межрегиональная проверка (в том числе окружная проверка);
результаты согласования предложений о проведении межрегиональных проверок и(или) проверок структурных подразделений кредитных организаций - для предложений в проект Сводного плана, представляемых территориальными учреждениями Банка России (абзац в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У, - см. предыдущую редакцию).
В случае подготовки предложений в проект Сводного плана о проведении проверки по вопросу выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов или проверки по вопросу осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками вид и тип проверки не указываются.
(Абзац дополнительно включен с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У; в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)
2.4. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России не позднее 1 октября текущего года направляют в Главную инспекцию предложения в проект Сводного плана (в том числе предложения, подготовленные по инициативе временных администраций по управлению кредитными организациями).
Главная инспекция рассматривает предложения в проект Сводного плана, представленные структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, проверяет их, в том числе на соответствие требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и не позднее 15 октября текущего года направляет их в установленном порядке в территориальные учреждения Банка России для учета при подготовке территориальными учреждениями Банка России предложений в проект Сводного плана, а также генеральным инспекторам Главной инспекции (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию).
Главная инспекция возвращает структурному подразделению центрального аппарата Банка России предложения в проект Сводного плана для доработки в случае их несоответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также требованиям, предусмотренным пунктом 2.3 настоящей Инструкции, и устанавливает срок представления доработанных предложений в проект Сводного плана.
2.4.1. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения предложений Агентства направляет их копии в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского надзора Банка России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)
Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского надзора Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения копий предложений Агентства представляют в Главную инспекцию мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок банков по предложениям Агентства, составляемые в соответствии с подпунктом 6.8.1 настоящей Инструкции;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)
(Подпункт дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)