Об утверждении Положения "О порядке осуществления КФМ Россииконтроля за исполнением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные ... (утратил силу с 02.04.2007)

1

Полное наименование организации

2

Учетный номер организации в КФМ России

3

Наличие правил внутреннего контроля и

программ его осуществления, разработанных и утвержденных в установленном порядке

Да

Нет

3.1

Дата издания или утверждения правил

3.2

Дата согласования правил внутреннего контроля в КФМ России

3.3

Дата и номер квитанции,

свидетельствующей о направлении правил внутреннего контроля в КФМ России

Пункт заполняется в случае, если правила внутреннего контроля не прошли согласования в КФМ России

4

Назначение должностного лица, ответственного

за соблюдение правил (инструкции, порядка и т.п.) внутреннего контроля

Да

Нет

4.1

Номер приказа

Дата издания приказа

4.2

Фамилия, имя, отчество должностного лица

4.3

Занимаемая должность

5

Создано структурное подразделение по

противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Да

Нет

5.1

Количество сотрудников подразделения по

противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Указать кол-во

6

Определены квалификационные требования к

ответственному сотруднику (и сотрудникам подразделения) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Да

Нет

7

Разработана программа идентификации и изучения организацией своих клиентов

Да

Нет

7.1

Используется анкетирование при применении

программ идентификации и изучения клиентов

Да

Нет

8

Разработаны критерии оценки риска

осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Да

Нет

9

Сведения, полученные в результате

идентификации и изучения клиента, периодически обновляются

Да

Нет

9.1

Период обновления при высоком риске

осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

Период

9.2

Период обновления в иных случаях

Период

10

Разработана программа выявления в

деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией преступных доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

Да

Нет

11

Составляется внутреннее сообщение

сотрудниками организации для выявления операции, подлежащей обязательному контролю, или необычной сделки

Да

Нет

12

Разработана программа документального

фиксирования информации, указанной в статье 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Да

Нет

13

Разработана программа хранения документов,

полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Да

Нет

14

Обучение сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется:

14.1

Не реже 1 раза в год

Да

Нет

14.2

Иное

Указать период

15

Количество сведений, направленных в КФМ

России с "__" ___200__  г. по "__"__ 200_  г.

Указать кол-во

15.1

В т.ч. количество направленных в КФМ России

сведений о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом за период с "____" ___200__  г. по "____"_______ 200__  г.

Указать кол-во

15.2

Указать причины, по которым сведения в КФМ

России не отправлялись

Пункт заполняется в случае, если организация не направляла сведения в КФМ России

Фамилия, имя, отчество руководителя

Подпись руководителя

Фамилия, имя, отчество лица,
ответственного за внутренний контроль

Подпись лица, ответственного за внутренний контроль

Печать организации