ПРАВИЛА
поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов
(с изменениями на 27 декабря 2004 года)
1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьями 11 и 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется - Федеральный закон), устанавливают порядок поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.
2. Специализированный депозитарий, являющийся субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в период действия договора об оказании услуг специализированного депозитария обязан поддерживать достаточность собственных средств относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов.
3. Управляющая компания, являющаяся субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в период действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений обязана поддерживать достаточность собственных средств относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.
При этом установленные настоящими Правилами требования к достаточности собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов являются обязательными для выполнения управляющими компаниями, за исключением государственной управляющей компании.
4. Норматив достаточности собственных средств специализированного депозитария относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов определяется в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, исходя из соотношения стоимости собственных средств (капитала) специализированного депозитария, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, и объема (стоимости) обслуживаемых им активов (пункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 27 декабря 2004 года N 858 - см. предыдущую редакцию).
5. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов определяется в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, исходя из соотношения стоимости собственных средств управляющей компании, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, и стоимости активов, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу (пункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 27 декабря 2004 года N 858 - см. предыдущую редакцию).
6. Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария устанавливается Федеральной службой по финансовым рынкам (абзац в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 27 декабря 2004 года N 858 - см. предыдущую редакцию).
Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств управляющей компании устанавливается Федеральной службой по финансовым рынкам (абзац в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 27 декабря 2004 года N 858 - см. предыдущую редакцию).
7. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и Пенсионный фонд Российской Федерации данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Федеральной службой по финансовым рынкам (пункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 27 декабря 2004 года N 858 - см. предыдущую редакцию).
8. Управляющая компания представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и Пенсионный фонд Российской Федерации данные о достаточности ее собственных средств относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную указанной Службой (пункт в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 27 декабря 2004 года N 858 - см. предыдущую редакцию).
9. В случае нарушения требований к достаточности собственных средств специализированный депозитарий и управляющая компания составляют план мероприятий по приведению размера собственных средств в соответствие с нормативом достаточности собственных средств и представляют его в Федеральную службу по финансовым рынкам для утверждения в срок, установленный для представления отчетов, предусмотренных пунктами 7 и 8 настоящих Правил (абзац в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 27 декабря 2004 года N 858 - см. предыдущую редакцию).
В порядке и сроки, утвержденные Федеральной службой по финансовым рынкам, специализированный депозитарий и управляющая компания приводят размер собственных средств в соответствие с минимальным показателем норматива достаточности собственных средств (абзац в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 27 декабря 2004 года N 858 - см. предыдущую редакцию).
10. В случае если управляющая компания в установленном порядке не обеспечит приведение размера собственных средств в соответствие с минимальным показателем норматива достаточности собственных средств, договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенный с Пенсионным фондом Российской Федерации, прекращается в соответствии с пунктом 17 статьи 18 Федерального закона, а нарушение установленного порядка специализированным депозитарием влечет его ответственность в порядке, предусмотренном договором об оказании услуг специализированного депозитария, заключенным с Пенсионным фондом Российской Федерации.
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"