ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 23 апреля 2003 года N 03-22/пс


О нормативах достаточности собственных средств
профессиональных участников рынка ценных бумаг

____________________________________________________________________
Не применяется с 1 января 2008 года на основании
приказа ФСФР России от 24 апреля 2007 года N 07-50/пз-н
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона  от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2002, N 52 (часть II), ст.5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

а) дилерскую деятельность - 500 тыс.руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35000 тыс.руб.;

б) брокерскую деятельность - 5000 тыс.руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35000 тыс.руб.;

в) деятельность по управлению ценными бумагами - 5000 тыс.руб.;

г) клиринговую деятельность - 15000 тыс.руб.;

д) депозитарную деятельность - 20000 тыс.руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (расчетный депозитарий), - 35000 тыс.руб.;

е) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 10000 тыс.руб., с 1 января 2004 года - 15000 тыс.руб., а с 1 января 2005 года - 30000 тыс.руб.;

ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 30000 тыс.руб.

2. Установить нормативы достаточности собственных средств для фондовой биржи с 1 января 2004 года - 60000 тыс.руб.

3. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность, - 30000 тыс.руб.

4. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, - 40000 тыс.руб.

5. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую деятельность с деятельностью фондовой биржи, с 1 января 2004 года - 75000 тыс.руб.

6. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций, - 30000 тыс.руб.

7. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - 25000 тыс.руб.

8. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями (расчетный депозитарий), и клиринговую деятельность, - 45000 тыс.руб.

9. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с оценочной деятельностью, - 35000 тыс.руб.

10. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и дилерскую деятельность и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35000 тыс.руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 40000 тыс.руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 40000 тыс.руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 45000 тыс.руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 45000 тыс.руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 50000 тыс.руб.

11. При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим постановлением, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

12. Действие настоящего постановления не распространяется на кредитные организации.

13. Признать утратившим силу постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 июля 2001 года N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг"* (с изменениями от 12 февраля 2003 года)**.

_______________

* Письмом Министерства юстиции Российской Федерации от 07.08.2001 N 07/8061-ЮД признано не нуждающимся в государственной регистрации.

** Письмом Министерства юстиции Российской Федерации от 19.03.2003 N 07/2597-ЮД признано не нуждающимся в государственной регистрации.

Председатель
И.Костиков

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

4 июня 2003 года,

регистрационный N 4638