ПОЛОЖЕНИЕ
о регистрации правил доверительного управления паевыми
инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них
1. Настоящее Положение о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них (далее именуется - Положение) определяет порядок регистрации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, изменений и дополнений в правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (в правила паевых инвестиционных фондов), а также устанавливает требования к составу и содержанию документов, представляемых для их регистрации.
2. Для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее именуется - управляющая компания) представляет:
1) заявление о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
3) решение управляющей компании об утверждении правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
4) копию документа, подтверждающего наличие у управляющей компании лицензии, предоставляющей право на осуществление доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
5) заверенную копию договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее именуется - специализированный депозитарий);
6) копию документа, подтверждающего наличие у специализированного депозитария лицензии, предоставляющей право на осуществление деятельности специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда;
7) заверенную копию зарегистрированного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг регламента специализированного депозитария;
8) заверенную копию договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заключенного управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение такого реестра, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее именуется - лицо, осуществляющее ведение реестра);
9) копию документа, подтверждающего наличие у лица, осуществляющего ведение реестра, лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением случая, когда ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется специализированным депозитарием;
10) заверенную копию зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда лица, осуществляющего ведение реестра;
11) заверенную копию договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудитором паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее именуется - аудитор);
12) заверенную копию документа, подтверждающего наличие у аудитора лицензии на осуществление аудиторской деятельности;
13) копию документа, подтверждающего присвоение паевому инвестиционному фонду кода Общероссийского классификатора предприятий и организаций (представляется до принятия Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом).
3. Для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционная декларация которого предусматривает возможность инвестирования составляющего его имущества в объекты недвижимого имущества, права на недвижимое имущество или иное имущество, оценка которого в соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг должна осуществляться оценщиком паевого инвестиционного фонда, управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Положения, представляет:
1) заверенную копию договора управляющей компанией с оценщиком паевого инвестиционного фонда;
2) копию документа, подтверждающего наличие у оценщика лицензии на осуществление оценочной деятельности.
4. Для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусматривающих, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется - агент), управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Положения, представляет:
1) перечень агентов, включающий в себя полное и сокращенное фирменное наименование каждого из агентов, его место нахождения, почтовый адрес и контактный номер телефона, номер, дату выдачи и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, а также сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона;
2) заверенные копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов;
3) копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, предоставленных каждому из агентов.
5. Для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом управляющая компания представляет:
1) заявление о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
3) текст правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными в него изменениями и дополнениями;