ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11 сентября 2002 года N 35/пс
О регистрации правил доверительного управления паевыми
инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них
____________________________________________________________________
Не применяется на основании
приказа ФСФР России от 21 декабря 2006 года N 06-154/пз-н
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 1 статьи 19 и статьей 20 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них.
Председатель
И.Костиков
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
18 октября 2002 года,
регистрационный N 3868
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 11 сентября 2002 года N 35/пс
ПОЛОЖЕНИЕ
о регистрации правил доверительного управления паевыми
инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них
1. Настоящее Положение о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них (далее именуется - Положение) определяет порядок регистрации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, изменений и дополнений в правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (в правила паевых инвестиционных фондов), а также устанавливает требования к составу и содержанию документов, представляемых для их регистрации.
2. Для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее именуется - управляющая компания) представляет:
1) заявление о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
3) решение управляющей компании об утверждении правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
4) копию документа, подтверждающего наличие у управляющей компании лицензии, предоставляющей право на осуществление доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
5) заверенную копию договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее именуется - специализированный депозитарий);
6) копию документа, подтверждающего наличие у специализированного депозитария лицензии, предоставляющей право на осуществление деятельности специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда;
7) заверенную копию зарегистрированного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг регламента специализированного депозитария;
8) заверенную копию договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заключенного управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение такого реестра, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее именуется - лицо, осуществляющее ведение реестра);
9) копию документа, подтверждающего наличие у лица, осуществляющего ведение реестра, лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением случая, когда ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется специализированным депозитарием;
10) заверенную копию зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда лица, осуществляющего ведение реестра;
11) заверенную копию договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудитором паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее именуется - аудитор);
12) заверенную копию документа, подтверждающего наличие у аудитора лицензии на осуществление аудиторской деятельности;
13) копию документа, подтверждающего присвоение паевому инвестиционному фонду кода Общероссийского классификатора предприятий и организаций (представляется до принятия Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом).
3. Для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционная декларация которого предусматривает возможность инвестирования составляющего его имущества в объекты недвижимого имущества, права на недвижимое имущество или иное имущество, оценка которого в соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг должна осуществляться оценщиком паевого инвестиционного фонда, управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Положения, представляет:
1) заверенную копию договора управляющей компанией с оценщиком паевого инвестиционного фонда;
2) копию документа, подтверждающего наличие у оценщика лицензии на осуществление оценочной деятельности.
4. Для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусматривающих, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется - агент), управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Положения, представляет:
1) перечень агентов, включающий в себя полное и сокращенное фирменное наименование каждого из агентов, его место нахождения, почтовый адрес и контактный номер телефона, номер, дату выдачи и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, а также сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона;
2) заверенные копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов;
3) копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, предоставленных каждому из агентов.
5. Для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом управляющая компания представляет:
1) заявление о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
3) текст правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными в него изменениями и дополнениями;
4) решение управляющей компании о внесении изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
5) заверенную копию протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, если в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг указанные изменения и дополнения должны быть утверждены общим собранием владельцев инвестиционных паев такого фонда.
6. Для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с переоформлением документа, подтверждающего наличие лицензии управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра, аудитора или оценщика, управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет копии переоформленных документов, подтверждающих наличие соответствующей лицензии.
7. Для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании другому юридическому лицу, управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
1) заверенную копию договора о передаче юридическому лицу, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) заверенные копии договоров о передаче прав и обязанностей по договорам управляющей компании со специализированным депозитарием, лицом, осуществляющим ведение реестра, аудитором, оценщиком, юридическому лицу, которому передаются права и обязанности управляющей компании, а в случае заключения этим юридическим лицом новых договоров с указанными лицами - заверенные копии таких договоров;
3) копию документа, подтверждающего наличие у юридического лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании, лицензии, предоставляющей право на осуществление деятельности по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом, действие которой не приостановлено;
4) заверенную копию договора банковского счета, на основании которого на имя юридического лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании, в кредитной организации открыт расчетный счет для хранения денежных средств, составляющий паевой инвестиционный фонд;
5) заверенную копию депозитарного договора, на основании которого на имя юридического лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании, открыт счет депо для учета прав на государственные ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, в специализированном депозитарии.
В случае, когда в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг права и обязанности управляющей компании могут быть переданы только юридическому лицу, определенному специализированным депозитарием по конкурсу, управляющей компанией представляется также заверенная копия протокола об итогах конкурса.
8. Для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением сведений о специализированном депозитарии в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу, управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
1) заверенную копию договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария юридическому лицу, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) копию документа, подтверждающего наличие у юридического лица, которому передаются права и обязанности специализированного депозитария, лицензии, предоставляющей право на осуществление деятельности специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, действие которой не приостановлено;
3) заверенную копию зарегистрированного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг регламента специализированного депозитария юридического лица, которому передаются права и обязанности специализированного депозитария.
9. Для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением сведений о специализированном депозитарии в результате прекращения договора управляющей компании со специализированным депозитарием и заключения соответствующего договора с другим специализированным депозитарием, управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
1) заверенные копии соглашения управляющей компании и специализированного депозитария о прекращении договора, решения о ликвидации специализированного депозитария, или иного документа, подтверждающего наличие основания для прекращения договора со специализированным депозитарием;
2) заверенную копию договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
3) копию документа, подтверждающего наличие у специализированного депозитария, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, лицензии, предоставляющей право на осуществление деятельности специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, действие которой не приостановлено;
4) заверенную копию зарегистрированного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг регламента специализированного депозитария, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
10. Для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением сведений о лице, осуществляющем ведение реестра, в результате передачи прав и обязанностей указанного лица другому юридическому лицу, управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
1) заверенную копию договора о передаче прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра, юридическому лицу, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) копию документа, подтверждающего наличие у юридического лица, которому передаются права и обязанности лица, осуществляющего ведение реестра, лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, действие которой не приостановлено, за исключением случая, когда права и обязанности лица, осуществляющего ведение реестра, передаются специализированному депозитарию;
3) заверенную копию зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда юридического лица, которому передаются права и обязанности лица, осуществляющего ведение реестра.
11. Для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением сведений о лице, осуществляющем ведение реестра, в результате прекращения договора управляющей компании с указанным лицом и заключения соответствующего договора с другим лицом, управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
1) заверенные копии соглашения управляющей компании и лица, осуществляющего ведение реестра, о прекращении договора, решения о ликвидации лица, осуществляющего ведение реестра, или иного документа, подтверждающего наличие основания для прекращения договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра;
2) заверенную копию договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
3) копию документа, подтверждающего наличие у лица, осуществляющего ведение реестра, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, действие которой не приостановлено, за исключением случая, когда таким лицом является специализированный депозитарий;
4) заверенную копию зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда лица, осуществляющего ведение реестра, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
12. Для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением сведений об аудиторе в результате передачи прав и обязанностей аудитора другому лицу, управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
1) заверенную копию договора о передаче прав и обязанностей аудитора лицу, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) копию документа, подтверждающего наличие у лица, которому передаются права и обязанности аудитора, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, действие которой не приостановлено, а также копию соответствующей выписки из реестра лицензий.
13. Для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением сведений об аудиторе в результате прекращения договора управляющей компании с аудитором и заключения соответствующего договора с другим аудитором, управляющая компания, помимо документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Положения, представляет:
1) заверенные копии соглашения управляющей компании и аудитора о прекращении договора, решения о ликвидации аудитора, являющегося юридическим лицом, или иного документа, подтверждающего наличие основания для прекращения договора управляющей компании с аудитором;
