ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 14 августа 2002 года N 990/р
Об утверждении Регламента организации работы
по аттестации руководителей, контролеров и специалистов
организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей
и специалистов организаций, осуществляющих деятельность
по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами, а также руководителей и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов
____________________________________________________________________
Утратило силу на основании
распоряжения ФКЦБ России от 15 июля 2003 года N 03-1470/р
____________________________________________________________________
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 года N 27/пс:
2. Установить, что Регламент в отношении руководителей и специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вступает в силу с 1 июля 2003 года.
Председатель
И.В.Костиков
УТВЕРЖДЕН
распоряжением ФКЦБ России
от 14.08.2002 N 990/р
Регламент организации работы по аттестации
руководителей, контролеров и специалистов организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов
организаций, осуществляющих деятельность специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов
1. Общие положения
Настоящий Регламент организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - Регламент), разработан в соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным постановлением ФК ЦБ России от 5 июля 2002 года N 27/пс (далее - Положение об аттестации).
В настоящем Регламенте используются следующие понятия:
Апелляция - процедура, в ходе которой соискатели в соответствии с третьим абзацем пункта 3.7. Положения об аттестации самостоятельно выполняют письменную работу, содержащую обоснование правильности ответов, указанных ими при проведении письменного или компьютерного тестирования, в рамках процедуры апелляционного обжалования результатов экзамена, установленной приказом ФКЦБ России от 17 февраля 1998 года N 44 "Об утверждении Порядка проведения апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов ФКЦБ России и состава Апелляционной комиссии".
Реестр аттестованных лиц - компьютерная база данных, ведение которой осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, содержащая информацию о лицах, имеющих квалификационный аттестат Федеральной комиссии, в том числе о руководителях, контролерах и специалистах организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителях и специалистах организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также о руководителях и специалистах организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии), прошедших установленную Положением об аттестации процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, а также исключенных из него лиц.
Зарегистрированное лицо - лицо, прошедшее процедуру регистрации в Реестре аттестованных лиц.
Наблюдатели - лица, не являющиеся работниками уполномоченных организаций и обучающих организаций, осуществляющие контроль за соответствием процедуры проведения экзаменов установленным требованиям.
Плата за прохождение квалификационного экзамена - плата за экзамен, которая перечисляется на расчетные счета организаций, осуществляющих техническое обслуживание экзаменов в соответствии с порядком, установленным распоряжением ФКЦБ России от 1 февраля 2000 года N 75-р "Об утверждении Примерных форм договоров по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов ФКЦБ России".
Порядок проведения экзаменов - Порядок проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России в компьютерной форме или Порядок проведения квалификационных экзаменов в форме письменного тестирования, утвержденные приказом ФКЦБ России от 23 апреля 1999 года N 114.
Проведение экзаменов в регламенте физической доставки - проведение экзаменов в форме компьютерного или письменного тестирования с физической доставкой экзаменационных тестов в уполномоченные организации и результатов тестирования для их последующей обработки.
Проведение экзаменов в регламенте электронного обмена данными - проведение экзаменов в форме компьютерного тестирования с использованием каналов электронной связи с целью доставки экзаменационных тестов в уполномоченные организации и результатов тестирования для их последующей обработки.
Проведение экзаменов в автономном режиме - проведение экзаменов в форме компьютерного тестирования с установкой в экзаменационном центре программного обеспечения для формирования экзаменационных тестов способом случайной выборки из баз данных вопросов и использованием каналов электронной связи с целью доставки результатов тестирования для их последующей обработки.
Региональный администратор - работник соответствующего подразделения уполномоченной организации, ответственный за прием и предварительную проверку документов на соответствие квалификационным требованиям, проведение экзаменов уполномоченной организацией, направление информации для присвоения квалификации, выдачу квалификационных аттестатов, оформление представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц, хранение всей сопровождающей документации и ведение базы данных программного комплекса поддержки процессов аттестации, на которого названные обязанности возложены должностной инструкцией.
Региональный экзаменационный центр - организация, с которой уполномоченная организация заключила договор по обеспечению организационно-технических условий для проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России в соответствии с распоряжением ФКЦБ России от 1 февраля 2000 года N 75-р "Об утверждении Примерных форм договоров по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов ФКЦБ России".
Соискатель - лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата ФКЦБ России.
Технический администратор - работник регионального экзаменационного центра, ответственный за техническое состояние компьютерного оборудования и прочих технических средств, используемых для проведения экзамена.
Уполномоченная организация - региональные отделения ФКЦБ России, саморегулируемые организации, организации, учрежденные ФКЦБ России, имеющие право проведения квалификационных экзаменов, проверки лиц на соответствие установленным Положением об аттестации квалификационным требованиям и направления представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц в соответствии с распоряжением ФКЦБ России от 11 марта 2002 года N 292/р "Об утверждении Перечня уполномоченных организаций, имеющих право проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России", и распоряжением ФКЦБ России от 1 августа 2001 года N 647-р "ОС организации, уполномоченной на выполнение функций по обеспечению организационно-технических условий проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России для специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов".
Центральный администратор - работник Учебно-методического отдела ФКЦБ России, ответственный за организацию проведения квалификационных экзаменов, а также осуществление мероприятий в программном комплексе поддержки процессов аттестации и ведение Реестра аттестованных лиц, на которого указанные обязанности возложены должностной инструкцией.
Экзаменационное программное обеспечение - программный комплекс для администрирования и проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России на основе программы Экземинер (Examiner Software Corporation).
Программный комплекс поддержки процессов аттестации - программный комплекс, используемый в ФКЦБ России для автоматизации функций по подготовке и проведению аттестации специалистов на рынке ценных бумаг, в том числе для ведения Реестра аттестованных лиц.
Аттестационное дело - дело, сформированное в ходе проведения аттестации соискателя квалификационного аттестата ФКЦБ России.
2. Разработка графика и организация экзаменов
2.1. Уполномоченная организация не позднее пяти рабочих дней до конца текущего месяца:
разрабатывает график проведения квалификационных экзаменов на следующий календарный месяц;
направляет график на утверждение в ФКЦБ России по электронной, почте и/или факсимильной связью с последующим письменным подтверждением по почте.
2.2. Центральный администратор в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней до окончания текущего месяца:
разрабатывает график проведения квалификационных экзаменов на следующий месяц;
оформляет проект приказа ФКЦБ России об утверждении графика проведения квалификационных экзаменов;
в установленном порядке представляет в Управление делами проект приказа об утверждении графика проведения квалификационных экзаменов для его подписания, регистрации и отправки согласно рассылке.
2.3. Региональный администратор не позднее пяти рабочих дней после получения приказа ФКЦБ России об утверждении графика проведения квалификационных экзаменов:
уведомляет о датах проведения экзаменов региональный экзаменационный центр;
уведомляет соискателей о датах проведения квалификационных экзаменов, о сроках приема документов и условиях перечисления платы за прохождение квалификационного экзамена.
Форма уведомления устанавливается по усмотрению регионального администратора.
2.4. Региональный администратор формирует "Аттестационное дело" на каждый квалификационный экзамен для хранения заявлений соискателей, экзаменационных ведомостей, протоколов результатов экзаменов и других сопровождающих документов.
3. Порядок приема документов
3.1. Региональный администратор не позднее семи дней до даты проведения квалификационного экзамена осуществляет запись:
3.1.1. На базовый квалификационный экзамен на основании следующих документов*:
__________
* Соискатели могут направлять документы по почте. Всю информацию относительно проведения экзамена соискатели могут получить по телефону.
анкеты-заявления соискателя квалификационного аттестата, оформленной в соответствии с приложением N 2 Положения об аттестации;
документов, подтверждающих оплату за прохождение квалификационного экзамена.
3.1.2. На специализированный квалификационный экзамен соискатель, кроме документов, указанных в подпункте 3.1.1 Регламента, дополнительно обязан предоставить:
в случае записи на специализированный квалификационный экзамен с целью получения квалификационного аттестата:
документ о высшем образовании (при наличии) - для соискателей, получивших высшее образование в Российской Федерации, - документ государственного образца о высшем профессиональном образовании, а для соискателей, получивших образование за рубежом, включая граждан государств - участников СНГ, - документ иностранного государства (включая государства - участники СНГ) о высшем образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного государства об образовании диплому о высшем профессиональном образовании Российской Федерации, выданное Министерством образования Российской Федерации;
выписку из протокола о результатах прохождения им базового квалификационного экзамена (приложение N 1), причем срок давности прохождения базового экзамена на момент записи на специализированный квалификационный экзамен не должен превышать двух лет с даты его проведения;
или заверенную в установленном порядке копию квалификационного аттестата ФКЦБ России, выданного в порядке присвоения квалификаций по результатам успешно сданных квалификационных экзаменов.
В случае записи на специализированный квалификационный экзамен с целью подтверждения наличия необходимого уровня профессиональной квалификации для прохождения процедуры перерегистрации в соответствии с пунктом 4.2 Положения об аттестации:
документ о высшем образовании (при наличии) - для соискателей, получивших высшее образование в Российской Федерации, - документ государственного образца о высшем профессиональном образовании, а для соискателей, получивших образование за рубежом, включая граждан государств - участников СНГ, - документ иностранного государства (включая государства - участников СНГ) о высшем образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного государства об образовании диплому о высшем профессиональном образовании Российской Федерации, выданное Министерством образования Российской Федерации;
заверенную в установленном порядке копию квалификационного аттестата ФКЦБ России, выданного в порядке присвоения квалификации по результатам успешно сданных квалификационных экзаменов.
3.2. Региональный администратор не позднее трех рабочих дней с даты поступления документов в соответствии с пунктом 3.1 Регламента:
вносит запись о приеме документов в Журнал приема документов от соискателей (приложение N 2);
сверяет данные, указанные в анкете соискателя, с данными его общегражданского паспорта, в нижнем правом углу анкеты ставит личную подпись, удостоверяющую идентичность анкетных данных и данных, указанных в паспорте;
вводит данные о соискателях в программный комплекс поддержки процессов аттестации;
формирует списки групп для сдачи квалификационных экзаменов в порядке поступления документов;
проверяет идентичность введенных в программный комплекс поддержки процессов аттестации данных о соискателе и данных анкеты соискателя;
передает оригиналы документов, подтверждающих оплату за прохождение экзамена, в бухгалтерию уполномоченной организации (копии квитанций подшивает в "Аттестационное дело")*.
____________
* В случае, если оплата производится организацией, возможно предоставление соискателем копии платежного поручения.
4. Порядок подготовки к проведению квалификационного экзамена
4.1. Региональный администратор не позднее пяти рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена:
