ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 14 августа 2002 года N 31/пс


Об утверждении Положения о составе и структуре
 активов акционерных инвестиционных фондов
 и активов паевых инвестиционных фондов

(с изменениями на 18 февраля 2004 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 17 мая 2005 года на основании
приказа ФСФР России от 30 марта 2005 года N 05-8/пз-н
____________________________________________________________________

В соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.

2. Установить, что состав и структура активов паевых инвестиционных фондов, правила которых зарегистрированы до вступления в силу настоящего постановления, должны быть приведены в соответствие с Положением о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденным настоящим постановлением, в течение одного года со дня вступления его в силу.

3. Установить, что состав и структура активов инвестиционных фондов, созданных до вступления в силу настоящего постановления, должны быть приведены в соответствие с Положением о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденным настоящим постановлением, в течение одного года со дня вступления его в силу.

Председатель
И.Костиков

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

27 сентября 2002 года,

регистрационный N 3819

Приложение
к постановлению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 14 августа 2002 года N 31/пс

ПОЛОЖЕНИЕ
о составе и структуре активов акционерных инвестиционных
 фондов и активов паевых инвестиционных фондов

(с изменениями на 18 февраля 2004 года)

____________________________________________________________________

В тексте настоящего Положения слова "международных финансовых институтов" с 27 июня 2003 года заменены словами "международных финансовых организаций" - постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-21/пс. - См. предыдущую редакцию.

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

В тексте настоящего Положения слова "котировальные листы" с 17 апреля 2004 года заменены словами "котировальные списки" - постановление ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года N 04-7/пс. - См. предыдущую редакцию.

____________________________________________________________________

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (далее - Положение) устанавливает в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.

1.2. В зависимости от состава активов фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда может указывать, а название паевого инвестиционного фонда указывает, что соответствующий фонд является:

фондом денежного рынка;

фондом облигаций;

фондом акций;

фондом смешанных инвестиций;

фондом фондов;

фондом недвижимости (за исключением открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);

индексным фондом (с указанием индекса); или

фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций (за исключением акционерных инвестиционных фондов, а также открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов).

ипотечным фондом (за исключением акционерных инвестиционных фондов, а также открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов) (абзац дополнительно включен с 17 апреля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года N 04-7/пс).

1.3. Под индексом в целях настоящего Положения понимается сводный индекс, рассчитываемый любой организацией, с учетом следующих требований:

расчет индекса осуществляется только по ценным бумагам, включенным в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг;

индекс рассчитывается по ценным бумагам не менее 10 эмитентов;

индекс рассчитывается как отношение суммарной рыночной капитализации ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, к суммарной рыночной капитализации этих ценных бумаг на начальную дату, умноженное на значение индекса на начальную дату. При этом суммарная рыночная капитализация рассчитывается как сумма произведений рыночных стоимостей ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, и количества соответствующих ценных бумаг, находящихся в обращении, определяемого по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

расчет индекса осуществляется не реже одного раза в день;

изменения в список ценных бумаг для расчета индекса и методику расчета индекса могут вноситься не чаще одного раза в квартал, и сообщение о таких изменениях должно раскрываться не позднее чем за две недели до их внесения;

методика расчета индекса, а также информация о значениях индекса и доле капитализации каждой ценной бумаг, включенной в список ценных бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех ценных бумаг, включенных в указанный список, за последние 2 года доступны любому заинтересованному лицу;

список ценных бумаг для расчета индекса, информация о доле капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех включенных в него ценных бумаг, а также информация о последнем значении индекса раскрывается ежедневно.

В список ценных бумаг для расчета индекса, осуществляемого организатором торговли на рынке ценных бумаг, могут по согласованию с ФКЦБ России включаться ценные бумаги, не включенные в котировальные списки, но допущенные к торгам у данного организатора торговли. В этом случае список ценных бумаг для расчета индекса должен включать ценные бумаги не менее 10 эмитентов, включенных в котировальные списки, и доля капитализации ценных бумаг, не включенных в котировальные списки, может составлять не более 20 процентов суммарной капитализации всех ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс (абзац в редакции, введенной в действие с 17 апреля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года N 04-7/пс, - см. предыдущую редакцию).

1.4. Состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда, наименование которого не содержит указания на категорию фонда, должны соответствовать требованиям к составу и структуре активов акционерного инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов смешанных инвестиций.

1.5. Несоответствие структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение 1 месяца со дня, когда указанное несоответствие было или должно было быть обнаружено.

1.6. Несоответствие структуры активов акционерного инвестиционного фонда, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов, за исключением акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, требованиям настоящего Положения и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих имущество акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 6 месяцев со дня, когда указанное несоответствие было или должно было быть обнаружено.

1.7. Несоответствие структуры активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, требованиям настоящего Положения и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг и (или) объектов недвижимости, составляющих имущество акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 1 года со дня, когда указанное несоответствие было или должно было быть обнаружено.

1.8. Несоответствие состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории индексных фондов, требованиям настоящего Положения и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения списка ценных бумаг для расчета индекса, а также долей капитализации ценных бумаг, включенных в указанный список, в суммарной капитализации всех включенных в него ценных бумаг, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 3 месяцев со дня, когда указанное несоответствие было или должно было быть обнаружено.

1.9. Несоответствие состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате внесения изменений и дополнений в инвестиционную декларацию фонда, должно быть устранено управляющей компанией фонда в течение 3 месяцев со дня вступления в силу указанных изменений и дополнений.

1.10. Срок устранения несоответствий состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, установленный настоящим Положением, может быть однократно продлен на тот же срок по решению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, принятому на основании заявления управляющей компании фонда, содержащего обоснование невозможности устранения указанного несоответствия в установленный срок без нарушения интересов акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

2. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка

2.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов денежного рынка, могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, а также соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:

государственные ценные бумаги Российской Федерации;

государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, включенных в перечень, утверждаемый Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуются - государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации);

ценные бумаги российских муниципальных образований (далее именуются - муниципальные ценные бумаги);

облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект (абзац дополнен с 17 апреля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года N 04-7/пс - см. предыдущую редакцию);

ценные бумаги иностранных государств;

ценные бумаги международных финансовых организаций;

облигации иностранных коммерческих организаций.

2.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов денежного рынка, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость муниципальных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 10 процентов стоимости активов.

2.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов денежного рынка, наряду с имуществом, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка.

Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов денежного рынка, должна одновременно соответствовать требованиям пункта 2.2 настоящего Положения и следующим требованиям:

оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов (абзац дополнен с 17 апреля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года N 04-7/пс - см. предыдущую редакцию);

оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

2.4. В состав активов интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов денежного рынка, наряду с имуществом, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка.

Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов денежного рынка, должна одновременно соответствовать требованиям пункта 2.2 настоящего Положения и следующим требованиям:

оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов (абзац дополнен с 17 апреля 2004 года постановлением ФКЦБ России от 18 февраля 2004 года N 04-7/пс - см. предыдущую редакцию);

оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;