ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 14 августа 2002 года N 32/пс

     
Об утверждении Положения о клиринговой деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации

(с изменениями на 29 марта 2007 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 1 января 2013 года на основании
приказа ФСФР России от 13 декабря 2012 года N 12-109/пз-н
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктами 3, 15 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918, 1998, N 48, ст.3472, 2001, N 33, ст.3424) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.

2. Организациям, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного настоящим постановлением.

Председатель
И.Костиков

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

26 сентября 2002 года,

регистрационный N 3816

ПОЛОЖЕНИЕ
о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

(с изменениями на 29 марта 2007 года)

I. Общие положения

1.1. Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение) устанавливает обязательные требования, предъявляемые к осуществлению клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

1.2. Клиринговая деятельность может осуществляться юридическим лицом, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности (далее именуется - клиринговая организация) в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия).

1.3. Клиринговая организация на основании и в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии утверждает Правила осуществления клиринговой деятельности, Порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда, Внутренний регламент клиринговой организации, Порядок хранения и защиты информации, а также иные внутренние документы, регулирующие деятельность клиринговой организации (пункт в редакции, введенной в действие с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс, - см. предыдущую редакцию).

1.4. Деятельность клиринговой организации, в том числе в процессе взаимодействия с лицами, в пользу которых на основании заключенных с ними договоров на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг (далее именуются - участники клиринга), а также с организатором торговли или фондовой биржей (далее именуются - организаторы торговли), с депозитарием, осуществляющим расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга (далее именуется - расчетный депозитарий), с кредитной организацией, осуществляющей расчеты по денежным средствам по результатам клиринга (далее именуется - расчетная организация), не должна противоречить Правилам осуществления клиринговой деятельности (пункт в редакции, введенной в действие с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс, - см. предыдущую редакцию).

1.5. Клиринговая организация осуществляет клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет участников клиринга или иных лиц, зарегистрированных участником клиринга в клиринговой организации в установленном настоящим Положением порядке (далее - клиенты участника клиринга).

1.6. Клиринговая организация осуществляет клиринг на основании полученных от участников клиринга или от уполномоченных ими организаций поручений (инструкций). Клиринг осуществляется по сделкам, срок исполнения которых наступает не позже начала расчетов по результатам клиринга (далее - сделки клирингового пула).

1.7. Проведение операций с денежными средствами по результатам клиринга осуществляется по счетам участников клиринга и (или) их клиентов (далее - денежные торговые счета) и (или) по счетам клиринговых организаций в расчетной организации на основании поручений и (или) иных документов клиринговой организации в соответствии с требованиями, установленными в документах расчетной организации и в Условиях осуществления клиринговой деятельности.

Проведение операций с ценными бумагами по результатам клиринга осуществляется по счетам депо (либо разделам счетов депо) участников клиринга и (или) их клиентов (далее - торговые счета депо) и (или) по счетам клиринговых организаций в расчетном депозитарии на основании поручений и (или) иных документов клиринговой организации в соответствии с требованиями, установленными в документах расчетного депозитария и в Условиях осуществления клиринговой деятельности.

Торговый счет депо и денежный торговый счет далее вместе именуются торговыми счетами.

1.8. Определение обязательств участников клиринга может осуществляться в следующем порядке:

определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой совершенной участником клиринга сделке клирингового пула (далее именуется - простой клиринг); или

определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула (далее именуется - многосторонний клиринг).

1.9. В процессе осуществления клиринга клиринговая организация может выступать стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула (далее именуется - централизованный клиринг).

Абзац не применяется с 1 января 2005 года - приказ ФСФР России от 15 декабря 2004 года N 04-1245/пз-н. - См. предыдущую редакцию.         

1.10. Клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки:

в пределах количества ценных бумаг и денежных средств (далее именуются - лимиты участников клиринга), зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки (далее именуется - клиринг с полным обеспечением);

в пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки (далее именуется - клиринг с частичным обеспечением); либо

без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств (далее именуется - клиринг без предварительного обеспечения).

1.11. Клиринговая организация, если это предусмотрено Правилами осуществления клиринговой деятельности, может осуществлять контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для проведения расчетов по сделкам клирингового пула, в следующем порядке (абзац в редакции, введенной в действие с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс, - см. предыдущую редакцию):

контролировать наличие на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по каждой сделке клирингового пула;

контролировать наличие на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по сделкам клирингового пула, осуществляемых по совокупным обязательствам каждого участника клиринга по всем сделкам клирингового пула.

1.12. Клиринг может осуществляться по следующим сделкам:

сделкам с ценными бумагами, предусматривающим поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня совершения сделки (далее - спот-сделки);

сделкам, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов (срочные сделки) (абзац в редакции, введенной в действие с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс, - см. предыдущую редакцию);

сделкам по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть репо) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть репо) через определенный срок на условиях, установленных при заключении такой сделки (далее - сделки репо);

иным сделкам с ценными бумагами.

1.13. Клиринговая организация осуществляет учет обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также учет информации о ценных бумагах и денежных средствах, предназначенных для исполнения обязательств участника клиринга, на специальных регистрах (далее - клиринговый регистр).

II. Требования к клиринговой деятельности

2.1. Правила осуществления клиринговой деятельности и Порядок создания, размещения и использования специального (гарантийного) фонда, а также все изменения и (или) дополнения в указанные документы до их вступления в силу представляются в Федеральную комиссию на согласование. В случае внесения клиринговой организацией изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы в Федеральную комиссию представляются (абзац в редакции, введенной в действие с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс, - см. предыдущую редакцию):

новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);

перечень внесенных изменений и дополнений.

Представленные на согласование в Федеральную комиссию документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном клиринговой организацией порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом клиринговой организации, печатью клиринговой организации либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы должны быть пронумерованы.

Федеральная комиссия рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.

Основаниями для отказа в согласовании документов является несоответствие их требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

Федеральная комиссия направляет клиринговой организации один экземпляр полученных документов с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения.

Внутренний регламент клиринговой организации, Порядок хранения и защиты информации, а также изменения и дополнения в указанные документы должны быть направлены в Федеральную комиссию в уведомительном порядке не позднее чем за 30 дней до вступления их в силу либо на согласование в порядке, установленном пунктом 2.1 настоящего Положения и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

2.2. Клиринговая организация вправе заключить договор с кредитной организацией об исполнении ею функций расчетной организации только в случае, если указанная кредитная организация является небанковской кредитной организацией.

2.3. Исполнение обязательств по сделкам клирингового пула может осуществляться в порядке, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств по торговым счетам производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на торговых счетах достаточного количества ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для исполнения обязательств по сделкам (далее - поставка против платежа).

2.4. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного клиринга, для учета операций с ценными бумагами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетном депозитарии отдельный счет депо (либо раздел счета депо), указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности (далее - клиринговый счет депо). Зачисление и списание ценных бумаг с клирингового счета депо может осуществляться только на основании поручений от клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо не влечет за собой переход их в собственность клиринговой организации (пункт в редакции, введенной в действие с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс, - см. предыдущую редакцию).

2.5. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного клиринга, для учета операций с денежными средствами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетной организации отдельный счет для учета денежных средств участников клиринга и их клиентов, указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности (далее - денежный клиринговый счет) (пункт в редакции, введенной в действие с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс, - см. предыдущую редакцию).

2.6. Клиринговый счет депо и денежный клиринговый счет далее вместе именуются клиринговыми счетами.

2.7. Клиринговые счета используются для учета в расчетных депозитариях и расчетных организациях расчетов по обязательствам и требованиям участников клиринга по итогам клиринга.

2.8. Клиринговая организация не вправе использовать клиринговый счет для зачисления на него собственных ценных бумаг и денежных средств, а также в процессе осуществления операций, не связанных с осуществлением клиринговой деятельности.

2.9. Клиринговая организация вправе открывать и использовать при осуществлении клиринговой деятельности несколько клиринговых счетов.

2.10. Клиринговая организация, осуществляющая централизованный клиринг, должна исполнить обязательства по сделкам клирингового пула только по отношению к участнику клиринга, исполнившему со своей стороны все свои обязательства по совершенным за его счет и за счет его клиентов сделкам клирингового пула.

2.11. Клиринговая деятельность в соответствии с абзацами 2 и 3 пункта 1.10 настоящего Положения может осуществляться только клиринговой организацией, осуществляющей клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли (далее именуется - клиринговый центр).

2.12. Клиринговая организация должна создать гарантийный фонд и организовать систему управления рисками неисполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг, в соответствии с требованиями настоящего Положения.

2.13. Клиринговая организация осуществляет регистрацию участников клиринга и его клиентов. При регистрации клиринговая организация присваивает каждому участнику клиринга и всем его клиентам коды и информирует об этом участников клиринга. Каждому участнику клиринга и каждому клиенту участника клиринга может быть присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим Положением.

2.13.1. Пункт не применяется с 1 января 2005 года - приказ ФСФР России от 15 декабря 2004 года N 04-1245/пз-н. - См. предыдущую редакцию.      

2.13.2. Пункт не применяется с 1 января 2005 года - приказ ФСФР России от 15 декабря 2004 года N 04-1245/пз-н. - См. предыдущую редакцию.    

2.13.3. Пункт не применяется с 1 января 2005 года - приказ ФСФР России от 15 декабря 2004 года N 04-1245/пз-н. - См. предыдущую редакцию.      

2.13.4. Пункт не применяется с 1 января 2005 года - приказ ФСФР России от 15 декабря 2004 года N 04-1245/пз-н. - См. предыдущую редакцию.                   

2.13.5. Пункт не применяется с 1 января 2005 года - приказ ФСФР России от 15 декабря 2004 года N 04-1245/пз-н. - См. предыдущую редакцию.                         

2.13.6. Клиринговая организация не вправе осуществлять клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет клиентов, не зарегистрированных клиринговой организацией.