ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 6 октября 1995 года N 12-524


[О перечне документов, представляемых для получения
лицензий на операции, связанные с движением капитала]

(с изменениями на 5 июля 2001 года)
____________________________________________________________________
Отменено с 18 июня 2004 года на основании
указания Банка России от 15 июня 2004 года N 1451-У
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

С 28 июля 1999 года при выдаче разрешения Банка России на осуществление операций, предусмотренных в пункте 2 Положения Банка России от 20 июля 1999 года N 82-П, настоящее письмо не применяется. - См. пункт 4.2 Положения Банка России от 20 июля 1999 года N 82-П.

________________________________________________________________________________________________________________________________________

С 11 июля 2001 года в отношении прямых инвестиций, предусмотренных в пункте 2 Положения Банка России от 5 июля 2001 года N 142-П, настоящее письмо не применяется. - См. пункт 4.2 Положения Банка России от 5 июля 2001 года N 142-П.

____________________________________________________________________

В связи с поступающими запросами Центральный банк Российской Федерации разъясняет порядок предоставления документов, необходимых для получения лицензий по валютным операциям, связанным с движением капитала.

Для рассмотрения вопроса о предоставлении лицензии (разрешения) на совершение любых валютных операций, связанных с движением капитала, следует представить в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России перечень обязательных документов, указанных в приложении N 1 (Основной перечень документов).

В зависимости от вида совершаемой валютной операции, связанной с движением капитала, к Основному перечню документов необходимо дополнительно представить один из пяти перечней документов, указанных в приложении N 2.

При решении вопроса о предоставлении лицензии (разрешения) на проведение валютных операций, связанных с движением капитала, Банком России могут запрашиваться иные документы и информация, имеющие характер уточнения (разъяснения).

Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
Т.К.Артемова

Приложение N 1

Основной перечень документов,
представляемых в Банк России для получения лицензий
на операции, связанные с движением капитала

Письмо - заявление в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

Нотариально заверенные копии учредительных документов резидента.

Нотариально заверенная копия документа о государственной регистрации резидента.

Справка из налогового органа об отсутствии задолженности резидента по платежам в бюджет и об отсутствии нарушений налогового законодательства.

Справки из уполномоченных банков Российской Федерации, в которых у резидента открыты валютные счета, об отсутствии задолженности по поступлению валютной выручки и обязательной продаже ее части, об имевших место нарушениях валютного законодательства, а также о достаточности средств на счете для осуществления перевода (для операций, предусматривающих перевод средств).

Справка из Госкомимущества России, его территориальных управлений и/или других уполномоченных государственных органов при распоряжении объектами, находящимися в федеральной собственности (в случае, если распоряжение этими объектами должно осуществляться по решению указанных органов и/или с их согласия).

Баланс резидента за последний отчетный год с приложением аудиторских заключений (если аудиторские проверки имели место).

Баланс резидента по состоянию на последнюю отчетную дату перед датой обращения с заявкой в Банк России (заверенный подписями руководителя, главного бухгалтера и удостоверенный печатью резидента).

Отчет о финансовых результатах резидента (прибыли / убытках) за последний отчетный год и на последнюю отчетную дату перед датой обращения с заявкой в Банк России (заверенный налоговой инспекцией).

Справка из соответствующего государственного органа по статистике о присвоении кодов резиденту.

Приложение N 2

Документы, дополнительно к основному перечню документов
(приложение N 1) представляемые в банк России

1. При внесении валютных средств в уставный капитал (покупке акций) зарубежного предприятия:

Технико-экономическое обоснование создания зарубежного предприятия, осуществления совместного проекта, участия в нем.

Заключение Министерства внешних экономических связей Российской Федерации о согласовании с ним участия в создании зарубежного предприятия.

Копия выписки из соответствующего реестра иностранного государства о регистрации зарубежного предприятия.

Нотариально заверенные копии учредительных документов зарубежного предприятия.

2. При привлечении резидентом финансового кредита от нерезидента на срок более 180 дней:

Технико-экономическое обоснование привлечения кредита.

Нотариально заверенная копия подписанного кредитного соглашения (или проекта, готового к подписанию).

Справка из Министерства финансов Российской Федерации о соответствии условий получения резидентом кредита обязательствам Российской Федерации перед Мировым и Европейским банками по использованию в качестве залога государственных активов.

3. При предоставлении резиденту рассрочки платежа на срок более 180 дней по экспорту/импорту товаров, работ и услуг (до момента исполнения контракта):

Нотариально заверенная копия контракта на импорт/экспорт товаров, выполнение работ или предоставление услуг.

4. При предоставлении резиденту рассрочки платежа на срок более 180 дней по импорту/экспорту товаров, работ и услуг (в процессе исполнения контракта):

Копии договоров между российским предприятием и иностранным партнером с дополнениями и изменениями (на русском языке и языке оригинала).

Копия грузовых таможенных деклараций, подтверждающих ввоз товаров.

Информация из уполномоченного банка о фактически переведенных средствах в рамках договоров (с приложением копий платежных документов).

5. При лизинговых операциях, операциях по аренде оборудования, используемого в производственных целях, на срок более 180 дней:

Технико-экономическое обоснование, включая принципиальную схему осуществления платежей за имущество (пользование имуществом) по сделке и порядок движения денежных средств по бухгалтерскому учету.

Нотариально заверенные копии контрактов.