ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 29 ноября 1995 года N 211
О представлении сведений о штрафных санкциях
за нарушение валютного законодательства
(с изменениями на 19 ноября 1997 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу на основании
указания Банка России от 12 октября 2001 года N 1040-У
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
указанием Банка России от 19 ноября 1997 года N 25-У.
____________________________________________________________________
В целях совершенствования контроля за соблюдением валютного законодательства Российской Федерации уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), другими юридическими лицами Банк России просит, начиная с 1 января 1996 года, ежеквартально в срок до 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, представлять в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля сведения о выявленных нарушениях и примененных штрафных санкциях в соответствии со ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", ст. 14 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", а также нормативными актами Банка России.
Отчеты представляются в сводном виде по форме, приведенной в Приложении 1 нарастающим итогом с начала года по всем проведенным за отчетный период проверкам, в том числе по проверкам, проведенным совместно с другими органами валютного контроля, налоговыми и правоохранительными органами.
К сведениям, включенным в сводный отчет за четвертый квартал прилагается пояснительная записка по схеме, приведенной в Приложении 2. При необходимости, а также по запросам Главного управления валютного регулирования и валютного контроля пояснительная записка может представляться ежеквартально.
Сведения о примененных штрафных санкциях в целом за 1995 год с пояснительной запиской просим представить в срок до 15 января 1996 г.
А.А.Хандруев
Приложение 1
к письму ЦБ Российской Федерации
от 29 ноября 1995 года N 211
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ
о работе главных управлений (национальных банков) Банка России
по контролю за соблюдением валютного законодательства
Российской Федерации уполномоченными банками,
уполномоченными предприятиями (организациями),
предприятиями, занимающимися внешнеэкономической деятельностью
(с изменениями на 19 ноября 1997 года)
за ______________ 199 __ г.
Главное управление (национальный банк) ЦБ РФ _______________________
--------------------------------------------------------------------
NN ¦ Виды взысканий ¦Ед. ¦Количес-
п/п¦ ¦изм.¦твенное
¦ ¦ ¦значение
---+--------------------------------------------------+----+--------
1. ¦Проведено проверок, всего ¦ед. ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦1.1.¦в т.ч. - банков и филиалов ¦-"- ¦
¦ +---------------------------------------------+----+--------
¦ ¦1.1.1.¦из них - проверено банков и филиалов ¦-"- ¦
¦ ¦ ¦ по организации работы ¦ ¦
¦ ¦ ¦ обменных пунктов ¦ ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦1.2.¦ - юридических лиц (кроме банков и ¦-"- ¦
¦ ¦ филиалов) ¦ ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦1.3.¦Из общего количества проверок, проверки, ¦-"- ¦
¦ ¦проведенные совместно с другими ¦ ¦
¦ ¦контролирующими органами, всего ¦ ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
2. ¦Направлено предписаний об устранении выявленных ¦-"- ¦
¦нарушений, всего ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦2.1.¦в т.ч. за нарушение инструкций ЦБ РФ: - N 7 ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.2. Пункт утратил силу с 10 октября 1997 года -
указание Банка России от 19 ноября 1997 года N 25-У
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.3.¦ - N 15 ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.4.¦ - N 19 ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.5.¦ - N 27 ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.6.¦ - N 30 ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦2.7.¦ - других* ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
3. ¦Количество направленных в Банк России ¦ ¦
¦представлений на временную приостановку действия ¦ ¦
¦лицензии в части проведения отдельных видов ¦ ¦
¦валютных операций, всего ¦-"- ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦3.1.¦в т.ч. за нарушения инструкций ЦБ РФ: ¦-"- ¦
¦ ¦ - N 15 (ст. 9 абз. 2) ¦ ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦3.2.¦ - N 27 (разд. 13 п. 13.4)¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦3.3.¦ - других* ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
4. ¦Количество направленных в Банк России ¦ ¦
¦представлений на временную приостановку действия ¦ ¦
¦или отзыв лицензии на проведение банковских ¦ ¦
¦операций в иностранной валюте, всего ¦-"- ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦4.1.¦в т.ч. за нарушение инструкций ЦБ РФ: ¦ ¦
¦ ¦ - N 15 (ст. 9 абз. 1) ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦4.2.¦ - N 19 (разд. III п. 8) ¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦4.3.¦ - N 27 (разд. 13 п. 13.4)¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦4.4.¦ - N 30 (разд. 11 п. 11.8)¦-"- ¦
+----+---------------------------------------------+----+--------
¦4.5.¦ - других* ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
5. ¦Аннулировано свидетельств о регистрации обменных ¦ ¦
¦пунктов, всего ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
6. ¦Количество отказов в регистрации обменных пунктов,¦ ¦
¦всего ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
7. ¦Пункт утратил силу с 10 октября 1997 года -
указание Банка России от 19 ноября 1997 года N 25-У
¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
8. ¦Сумма штрафных санкций, взысканных с ¦млн.¦
¦уполномоченных банков (филиалов) в бесспорном ¦руб.¦
¦порядке, всего** ¦ ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
9. ¦Сумма штрафных санкций, взысканных с юридических ¦ ¦
¦лиц (кроме банков и филиалов) в бесспорном ¦ ¦
¦порядке, всего** ¦-"- ¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
10.¦Направлено в суд, арбитражный суд исков о ¦ ¦
¦взыскании незаконно полученного дохода: ¦ ¦
¦ - количество ¦ед ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦ - сумма** ¦млн.¦
¦ ¦руб.¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
11.¦Взыскано по решению суда, арбитражного суда сумм ¦млн.¦
¦незаконно полученного дохода, всего** ¦руб.¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
12.¦Пункт утратил силу с 10 октября 1997 года -
указание Банка России от 19 ноября 1997 года N 25-У
¦
---+--------------------------------------------------+----+--------
13.¦В судебном порядке установлено незаконное ¦ ¦
¦применение штрафных санкций, всего: ¦ ¦
¦ - количество случаев ¦ед. ¦
+--------------------------------------------------+----+--------
¦ - сумма** ¦млн.¦
¦ ¦руб.¦
--------------------------------------------------------------------
Начальник управления (отдела) валютного
регулирования и валютного контроля ____________________ /Ф.И.О./
(подпись)
Исполнитель ____________________ /Ф.И.О./ Телефон _________________
(подпись)
------------------------------
* Указать номера инструкций
** С точностью до одной десятой
Приложение 2
к письму ЦБ Российской Федерации
от 29 ноября 1995 года N 211
Представляется со сводным
отчетом за IV квартал
СХЕМА ПОЯСНИТЕЛЬНОЙ ЗАПИСКИ
Пояснительная записка включает дополнительную информацию и анализ по следующим пунктам сводного отчета (Приложение 1):
По пункту 1. При проведении в соответствии с действующим законодательством совместных проверок с участием Федеральной службы по валютному и экспортному контролю, Департамента налоговой полиции, Министерства внутренних дел, Федеральной службы безопасности и др. приводятся наименование контролирующей организации и количество выполненных совместно проверок. Отдельно приводятся аналогичные сведения о проведении проверок с участием двух и более внешних организаций.
По пунктам 2 -4. Дается анализ наиболее распространенных нарушений валютного законодательства, за которые применены соответствующие виды санкций с использованием наиболее характерных примеров указанных нарушений. Приводится список уполномоченных банков и предприятий, которыми допущено повторное нарушение валютного законодательства.
По пунктам 5 -7. Даются основные причины примененных санкций и указывается количественная характеристика санкций по указанным причинам.
По пунктам 8 -11. Приводится перечень уполномоченных банков, уполномоченных предприятий, предприятий, занимающихся внешнеэкономической деятельностью, к которым применены наиболее крупные штрафные санкции.
По пункту 13. Приводится следующая информация:
- когда, к кому, за что были применены санкции,
- когда, каким судом рассматривался данный вопрос,
- выписка из решения суда, характеризующая основания для признания незаконным применение штрафных санкций.
В пояснительной записке также отмечаются случаи применения санкций, не перечисленных в Приложении 1 (абзац в редакции, введенной в действие с 10 октября 1997 года указанием Банка России от 19 ноября 1997 года N 25-У).
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений
подготовлена юридическим
бюро "КОДЕКС"
