Порядок зачисления дивидендов, процентов и дохода
по бескупонным облигациям на специальные счета
нерезидентов типа "С" (конверсионные)*
(с изменениями на 5 ноября 2001 года)
________________
* Название Порядка в редакции, введенной в действие с 15 ноября 2001 года указанием Банка России от 5 ноября 2001 года N 1043-У, - см. предыдущую редакцию.
Перевод средств со счетов типа "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные) осуществляется в рамках одного Уполномоченного банка в следующем порядке.
1. Нерезидент - владелец счетов типа "С" направляет в Уполномоченный банк комплект документов (далее - Заявка) на перевод дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям со счета типа "С" (инвестиционного) на счет типа "С" (конверсионный) в двух экземплярах, при этом Заявка должна включать в себя (абзац в редакции, введенной в действие с 15 ноября 2001 года указанием Банка России от 5 ноября 2001 года N 1043-У, - см. предыдущую редакцию):
- заявление на перевод дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям по форме приложения 1 к настоящему Порядку (абзац в редакции, введенной в действие с 15 ноября 2001 года указанием Банка России от 5 ноября 2001 года N 1043-У, - см. предыдущую редакцию);
- расчет суммы подлежащих переводу дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям по форме приложения 2 к настоящему Порядку (абзац в редакции, введенной в действие с 15 ноября 2001 года указанием Банка России от 5 ноября 2001 года N 1043-У, - см. предыдущую редакцию).
Нерезидент имеет право подать Заявку на перевод дивидендов после их зачисления на счет типа "С" (инвестиционный), на перевод процентов после фактического осуществления эмитентом их выплат в соответствии с условиями выпуска и обращения облигаций и на перевод дохода по бескупонным облигациям после осуществления эмитентом их погашения (абзац в редакции, введенной в действие с 15 ноября 2001 года указанием Банка России от 5 ноября 2001 года N 1043-У, - см. предыдущую редакцию).
2. Нерезидент со дня направления Заявки и до дня ее регистрации Департаментом операций на открытом рынке Банка России (до дня получения уведомления Департамента операций на открытом рынке Банка России об отказе в регистрации Заявки) обязан обеспечить на счете типа "С" (инвестиционном) наличие неснижаемого остатка, равного сумме всех заявленных на перевод денежных средств.
3. Уполномоченный банк в течение 5 рабочих дней со дня получения Заявки осуществляет проверку правильности ее оформления, достоверности содержащихся сведений, а также соответствие Заявки установленным требованиям.
При рассмотрении Заявки Уполномоченный банк вправе запрашивать у нерезидента дополнительные сведения. Течение срока, установленного первым абзацем настоящего пункта, приостанавливается до предоставления нерезидентом дополнительно запрошенных сведений.
При отсутствии замечаний Заявка заверяется Уполномоченным банком и в течение 3 рабочих дней со дня заверения направляется им в Департамент операций на открытом рынке Банка России на регистрацию.
Заявка нерезидента направляется Уполномоченным банком почтой с обязательным предоставлением ее электронной версии в формате, установленном Департаментом операций на открытом рынке Банка России.
При наличии замечаний Уполномоченный банк возвращает нерезиденту Заявку, а также письменное уведомление об отказе с указанием причины отказа.
При повторном представлении нерезидентом Заявки срок рассмотрения документов исчисляется со дня их повторного получения Уполномоченным банком.
Ответственность за правильность оформления и достоверность содержащихся в Заявке сведений несут нерезидент и Уполномоченный банк в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
4. Департамент операций на открытом рынке Банка России в течение 10 рабочих дней со дня поступления Заявки осуществляет ее проверку и при соответствии Заявки установленным требованиям производит регистрацию Заявки в "Журнале регистрации переводов дивидендов и процентов" и присваивает ей регистрационный номер. Форма и порядок ведения Журнала определяются Департаментом операций на открытом рынке Банка России.
Зарегистрированный Департаментом операций на открытом рынке Банка России экземпляр Заявки направляется Уполномоченному банку не позднее следующего рабочего дня после регистрации.
В случае отказа Департамента операций на открытом рынке Банка России в регистрации Заявки последний возвращает Уполномоченному банку один экземпляр Заявки, а также письменное уведомление об отказе с указанием причины отказа.
Второй экземпляр заявки хранится в Департаменте операций на открытом рынке Банка России.
5. Основаниями для отказа в регистрации Заявки на перевод являются:
- ошибки в расчете суммы подлежащих переводу дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям (абзац в редакции, введенной в действие с 15 ноября 2001 года указанием Банка России от 5 ноября 2001 года N 1043-У, - см. предыдущую редакцию);
- наличие в представленных документах сведений, не соответствующих действительности;
- неисполнение нерезидентом пункта 2 настоящего Порядка.
6. После получения от Департамента операций на открытом рынке Банка России зарегистрированной Заявки Уполномоченный банк в течение двух рабочих дней осуществляет перевод дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям со счета типа "С" (инвестиционного) на его счет типа "С" (конверсионный) (пункт в редакции, введенной в действие с 15 ноября 2001 года указанием Банка России от 5 ноября 2001 года N 1043-У, - см. предыдущую редакцию).
7. После получения от Департамента операций на открытом рынке Банка России незарегистрированной Заявки Уполномоченный банк в течение 3 рабочих дней направляет ее нерезиденту.
При повторном представлении Уполномоченным банком в Департамент операций на открытом рынке Банка России Заявки нерезидента срок рассмотрения документов исчисляется со дня их повторного получения Департаментом операций на открытом рынке Банка России.