Действующий

Методические рекомендации по проверкам кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

5.5. Анализ действий кредитной организации по выполнению требований законодательства о раскрытии информации

5.5.1. В ходе проверки подлежат выяснению соблюдение требований и запретов, установленных законодательными и иными нормативными правовыми актами в части, касающейся раскрытия информации профессиональным участником рынка ценных бумаг. Нормативные акты, соблюдение которых должно проверяться в ходе проверки, определены в Приложении 1 к настоящим Методическим рекомендациям (пп.2, 20).

5.5.2. По итогам проверки заполняется Форма "Д-5".

N

Вопрос

Ответ

Коммен-
тарий

1

2

3

4

1

На основании имеющихся в ходе проверки документов проанализировать

  

  

2

Соответствует объем и вид раскрываемой информации, подлежащей раскрытию, требованиям п.2.2.4 Положения от 2 июля 1998 года N 43-П?

(да/нет)

  

  

Содержит ли раскрываемая информация следующие сведения (проверка на полноту информации):

  

  

  

- вид сделки;

(да/нет)

  

  

- дата сделки;

(да/нет)

  

  

- государственный регистрационный код ценной бумаги;

(да/нет)

  

  

- вид ценной бумаги;

(дa/нет)

  

  

- цена одной ценной бумаги:

(да/нет)

  

  

- полное наименование эмитента;

(да/нет)

  

  

- местонахождение и почтовый адрес эмитента;

(да/нет)

  

  

- код ИНН эмитента;

(да/нет)

  

  

- код ОКПО эмитента;

(да/нет)

  

  

- количество ценных бумаг указанного регистрационного кода в сделке.

(да/нет)

  

3

Соблюдается ли порядок раскрытия информации?

(да/нет)

  

4

Соблюдаются ли сроки раскрытия информации?

(да/нет)

  

5

Соответствует ли информация (раскрытая, содержащаяся в рекламе и др.) информации, содержащейся в документах кредитной организации*?

(да/нет)

  

_______________

  

* Достоверность    информации    проверяется  за    определенный

период времени или на конкретную дату в соответствии с задачами и требованиями, поставленными при проведении проверки, а при отсутствии в задании на проведение проверки специальных указаний - по усмотрению проверяющих.

6

Осуществляет ли кредитная организация при объявлении цен покупки и продажи эмиссионных ценных бумаг раскрытие имеющейся у нее общедоступной информации, раскрываемой эмитентом этих ценных бумаг (или сообщает ли кредитная организация о факте отсутствия у нее такой информации)?

(да/нет)

  

  

  

Если да, то в какой форме

*

(указать)

  

_______________

  

* Раскрытие     информации     осуществляется    в    этом случае в

произвольной форме.


Наличие отрицательных ответов по итогам заполнения формы свидетельствует о наличии нарушений законодательства о рынке ценных бумаг.