5.5.1. В ходе проверки подлежат выяснению соблюдение требований и запретов, установленных законодательными и иными нормативными правовыми актами в части, касающейся раскрытия информации профессиональным участником рынка ценных бумаг. Нормативные акты, соблюдение которых должно проверяться в ходе проверки, определены в Приложении 1 к настоящим Методическим рекомендациям (пп.2, 20).
5.5.2. По итогам проверки заполняется Форма "Д-5".
N | Вопрос | Ответ | Коммен- | |||
1 | 2 | 3 | 4 | |||
1 | На основании имеющихся в ходе проверки документов проанализировать |
|
| |||
2 | Соответствует объем и вид раскрываемой информации, подлежащей раскрытию, требованиям п.2.2.4 Положения от 2 июля 1998 года N 43-П? | (да/нет) |
| |||
| Содержит ли раскрываемая информация следующие сведения (проверка на полноту информации): |
|
| |||
| - вид сделки; | (да/нет) |
| |||
| - дата сделки; | (да/нет) |
| |||
| - государственный регистрационный код ценной бумаги; | (да/нет) |
| |||
| - вид ценной бумаги; | (дa/нет) |
| |||
| - цена одной ценной бумаги: | (да/нет) |
| |||
| - полное наименование эмитента; | (да/нет) |
| |||
| - местонахождение и почтовый адрес эмитента; | (да/нет) |
| |||
| - код ИНН эмитента; | (да/нет) |
| |||
| - код ОКПО эмитента; | (да/нет) |
| |||
| - количество ценных бумаг указанного регистрационного кода в сделке. | (да/нет) |
| |||
3 | Соблюдается ли порядок раскрытия информации? | (да/нет) |
| |||
4 | Соблюдаются ли сроки раскрытия информации? | (да/нет) |
| |||
5 | Соответствует ли информация (раскрытая, содержащаяся в рекламе и др.) информации, содержащейся в документах кредитной организации*? | (да/нет) |
| |||
_______________ | ||||||
| * Достоверность информации проверяется за определенный | |||||
период времени или на конкретную дату в соответствии с задачами и требованиями, поставленными при проведении проверки, а при отсутствии в задании на проведение проверки специальных указаний - по усмотрению проверяющих. | ||||||
6 | Осуществляет ли кредитная организация при объявлении цен покупки и продажи эмиссионных ценных бумаг раскрытие имеющейся у нее общедоступной информации, раскрываемой эмитентом этих ценных бумаг (или сообщает ли кредитная организация о факте отсутствия у нее такой информации)? | (да/нет) |
| |||
|
| Если да, то в какой форме | * | (указать) |
| |
_______________ | ||||||
| * Раскрытие информации осуществляется в этом случае в | |||||
произвольной форме. |
Наличие отрицательных ответов по итогам заполнения формы свидетельствует о наличии нарушений законодательства о рынке ценных бумаг.