Методические рекомендации по проверкам кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

Вопрос

Ответ

Предусматривает ли брокерский договор обязанность по предоставлению отчетов (ст.974, 999, 1008 ГК РФ)*?

(да/нет)

_______________

* Предоставление отчетов по брокерским договорам предусмотрено

нормами действующего гражданского законодательства (ст.974, 999, 1008 ГК РФ). Предоставление иных документов, связанных с исполнением договора, проверяется при наличии условий об этом в договорах с клиентом.

Включает ли отчет в себя сведения по:

- движению денежных средств и ценных бумаг, включая сделки с ценными бумагами, по счету расчетов с клиентом с момента представления предыдущего отчета;

(да/нет)

- количеству ценных бумаг клиента, учтенных на счете расчетов с клиентом по состоянию на дату отчета;

(да/нет)

- количеству денежных средств, учтенных на счете расчетов с клиентом по состоянию на дату отчета;

(да/нет)

- данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера.

 (да/нет)

Представляется ли отчет каждому клиенту при условии ненулевого сальдо на счете расчетов с данным клиентом? (п.25 Временного положения)?

(да/нет)

Если да, предоставляется ли отчет:

- не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с данным клиентом в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг;

(да/нет)

- не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с данным клиентом произошло движение ценных бумаг.

 (да/нет)

Составляются ли по факту совершения сделок распорядительные записки?

(да/нет)

Предусматривает ли брокерский договор обязанность по предоставлению клиенту одного экземпляра исполненного поручения на сделку*?

_______________

* В  п.26  Временного   положения   указано, что профессиональный

участник не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделки, обязан направить клиенту один экземпляр исполненного поручения на сделку. При этом в Положении указывается, что способ направления клиенту поручения на сделку устанавливается договором профессионального участника и клиента.

- Если да, то направляется ли вышеуказанный экземпляр не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделки?

(да/нет)

- Отмечается ли при направлении клиенту экземпляра поручения на сделку дата и время направления?

(да/нет)