ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 11 января 2001 года N 899-У
О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 13.01.99 N 67-П “О порядке проведения Центральным банком Российской Федерации депозитных операций с банками-резидентами в валюте Российской Федерации”
____________________________________________________________________
Утратило силу с 16 декабря 2002 года на основании
указания Банка России от 27 ноября 2002 года N 1211-У
____________________________________________________________________
1. Внести в Положение Банка России от 13.01.99 N 67-П “О порядке проведения Центральным банком Российской Федерации депозитных операций с банками-резидентами в валюте Российской Федерации” с изменениями и дополнениями, внесенными Указанием Банка России от 02.02.99 N 494-У, Указанием Банка России от 08.02.99 N 498-У, Указанием Банка России от 26.11.99 N 686-У, Указанием Банка России от 27.12.99 N 714-У (“Вестник Банка России” от 21.01.99 N 3, от 10.02.99 N 9, от 06.12.99 N 74, от 30.12.99 N 83), следующие изменения и дополнения:
1.1. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
“1.3. Участниками депозитных операций являются Центральный банк Российской Федерации (его уполномоченные учреждения/подразделения), с одной стороны, и банки-резиденты Российской Федерации - с другой стороны.
Под уполномоченными учреждениями Банка России применительно к настоящему Положению понимаются территориальные учреждения Банка России и их расчетные подразделения (ГРКЦ, РКЦ). Уполномоченные подразделения Банка России назначаются распорядительным документом Банка России.
Банк России вправе выбирать банки-контрагенты, с которыми он осуществляет депозитные операции, указанные в п.1.2 настоящего Положения.
Банки, с которыми Банк России вправе осуществлять депозитные операции, должны отвечать следующим критериям:
- должны быть отнесены не ниже чем к 3-й классификационной группе (в соответствии с требованиями соответствующих нормативных актов Банка России);
- выполнять обязательные резервные требования Банка России (не иметь недовзноса в обязательные резервы, неуплаченных штрафов за нарушение порядка резервирования, не иметь случаев непредставления расчета регулирования размера обязательных резервов в установленный срок и(или) представления расчета с нарушением установленного срока);
- не иметь просроченной задолженности по кредитам Банка России и процентам по ним и(или) других просроченных денежных обязательств перед Банком России.
Банки, с которыми Банк России заключает Генеральные соглашения, должны отвечать вышеуказанным критериям на последние три отчетные даты/в течение последних 90 календарных дней. Банки, которые допускаются к участию в депозитных аукционах, в депозитных операциях по фиксированной процентной ставке, в депозитных операциях с использованием системы “Рейтерс-дилинг”, должны отвечать вышеуказанным критериям на последнюю отчетную дату/в течение последних 30 календарных дней.
Банки, с которыми Банк России заключает Генеральные соглашения или которые допускаются к участию в депозитных аукционах, в депозитных операциях по фиксированной процентной ставке, должны иметь заключенное с Банком России Дополнительное(ые) соглашение(я) к Договору(ам) корреспондентского счета (корреспондентского(их) субсчета(ов) банка о предоставлении Банку России права на взыскание с корреспондентского счета (корреспондентского(их) субсчета(ов) банка без распоряжения банка - владельца счета суммы штрафа за неисполнение банком обязательств по депозитной операции на основании инкассового поручения в порядке очередности, установленной законодательством.
Банк России не осуществляет депозитных операций с банками, перешедшими под управление Государственной корпорации “Агентство по реструктуризации кредитных организаций” (далее - Агентство), с момента (даты) перехода банка под управление Агентства”.
1.2. Второе предложение пункта 4.2 изложить в следующей редакции:
“К Генеральному соглашению прилагаются списки с указанием дилинг-кодов системы “Рейтерс-дилинг” Банка России и банка-контрагента, которые являются его неотъемлемой частью”.
1.3. Подпункт 4.4.2 дополнить новым абзацем третьим следующего содержания:
“Банк России в день прекращения/временного прекращения проведения депозитных операций с использованием системы “Рейтерс-дилинг” передает по информационной системе “Рейтер”, а также размещает на сервере Банка России в сети Интернет соответствующее сообщение”.
1.4. В пункт 4.7 внести следующие изменения и дополнения:
1.4.1. дополнить первый абзац после слов “по обусловленным в нем причинам” словами “, а именно:”;
1.4.2. абзац второй исключить;
1.4.3. дополнить подпунктом 4.7.4 следующего содержания:
“4.7.4. при неисполнении банком обязательств по депозитной операции (в соответствии с пунктом 5.4 настоящего Положения)”.
1.5. В пункт 4.8 внести следующие изменения и дополнения:
1.5.1. в первом абзаце исключить слова “устранения допущенных банком нарушений банковского законодательства и(или) нормативных актов Банка России”, слова “(исходя из критериев, установленных письмом Банка России от 28.05.97 N 457 “О критериях определения финансового состояния банков)” заменить словами “(в соответствии с требованиями соответствующих нормативных актов Банка России)”;
1.5.2. во втором абзаце слова “до пяти рабочих дней” заменить словами “до десяти рабочих дней”;
1.5.3. дополнить новым абзацем пятым следующего содержания:
“По основанию, указанному в подпункте 4.7.4, Банк России принимает решение о прекращении осуществления депозитных операций на срок до 10 рабочих дней, но не ранее полного взыскания суммы штрафа за неисполнение обязательств по депозитной операции”.
1.6. В пункт 4.9 внести следующие изменения и дополнения:
1.6.1. в третьем абзаце слова “4.7.1, 4.7.3” заменить словами “4.7.1, 4.7.2, 4.7.3, 4.7.4”;
1.6.2. исключить четвертый абзац.
1.7. В первом абзаце пункта 4.10 слова “в день (дату) перехода банка под управление Агентства” заменить словами “по получении соответствующей информации”.
1.8. В пункт 5.6 внести следующие изменения и дополнения:
1.8.1. в первом абзаце слова “за каждый день срока депозитной сделки” заменить словами “за один день”;
1.8.2. исключить второй абзац.
1.9. Пункт 5.7 изложить в следующей редакции:
“5.7. В случае неисполнения банком обязательств по депозитной операции взыскание Банком России суммы штрафа производится без распоряжения владельца счета инкассовым поручением с корреспондентского счета банка, открытого в подразделении расчетной сети Банка России, а при отсутствии возможности взыскания суммы штрафа с указанного счета - с корреспондентского(их) субсчета(ов) банка, открытого(ых) в подразделении(ях) расчетной сети Банка России, в очередности, установленной законодательством Российской Федерации.
В случае неисполнения региональным банком, заключившим Генеральное соглашение (т.е. банком не Московского региона), обязательств по депозитной операции с использованием системы “Рейтерс-дилинг” взыскание Банком России суммы штрафа производится без распоряжения владельца счета инкассовым поручением с корреспондентского субсчета банка, открытого его московскому филиалу в подразделении расчетной сети Банка России, а при отсутствии возможности взыскания суммы штрафа с указанного счета - с корреспондентского счета/корреспондентского(их) субсчета(ов) банка, открытого(ых) в подразделении(ях) расчетной сети Банка России, в очередности, установленной законодательством Российской Федерации.
Под отсутствием возможности взыскания суммы штрафа с корреспондентского счета банка/корреспондентского субсчета банка, открытого его московскому филиалу, в целях настоящего Положения понимается отсутствие/недостаточность денежных средств на корреспондентском счете банка/корреспондентском субсчете банка, открытом его московскому филиалу, арест денежных средств, находящихся на корреспондентском счете банка/корреспондентском субсчете банка, открытом его московскому филиалу.
При нарушении банком обязательств по депозитной операции проведение с ним новых депозитных операций осуществляется Банком России не ранее следующего рабочего дня после полного взыскания суммы начисленного штрафа. Одновременно Банк России принимает решение о прекращении осуществления депозитных операций с указанным банком на срок до 10 рабочих дней, но не ранее полного взыскания суммы начисленного штрафа”.
1.10. В пункт 5.8 внести следующие изменения:
1.10.1. слова “за каждый день просрочки возврата депозита и уплаты процентов (до дня/даты исполнения обязательств Банка России по депозитной сделке включительно)” заменить словами “за один день”;
1.10.2. дополнить новым абзацем следующего содержания:
“Одновременно Банк России доначисляет и уплачивает банку проценты на сумму депозита за фактическое количество календарных дней просрочки возврата депозита (начиная со дня, следующего за днем, установленным Банку России для возврата депозита и уплаты процентов, до дня фактического исполнения Банком России обязательств по депозитной операции включительно)”.
1.11. В тексте Договора-Заявки на участие в депозитном аукционе Центрального банка Российской Федерации (Приложение 1 к Положению) предложение “В случае неисполнения обязательств по депозитной сделке (пункт 5.4 Положения) взыщите безакцептно штраф с моего корреспондентского счета в порядке, установленном пунктами 5.6, 5.7 Положения.” изложить в следующей редакции:
“В случае неисполнения обязательств по депозитной операции (пункт 5.4 Положения) разрешаю взыскать в бесспорном порядке штраф с моего корреспондентского счета, а при отсутствии возможности взыскания суммы штрафа с указанного счета - с корреспондентского(их) субсчета(ов), открытого(ых) в подразделении(ях) расчетной сети Банка России, в порядке, установленном пунктами 5.6, 5.7 Положения, в соответствии с заключенным(и) Дополнительным(и) соглашением(ями) к Договору(ам) корреспондентского счета (корреспондентского(им) субсчета(ам) банка о предоставлении Банку России права на взыскание без распоряжения владельца счета суммы штрафа за неисполнение банком обязательств по депозитной операции на основании инкассового поручения в порядке очередности, установленной законодательством”.
1.12. В тексте Договора-Заявки на размещение в Центральном банке Российской Федерации депозита по фиксированной процентной ставке (Приложение 2 к Положению) предложение “В случае неисполнения обязательств по депозитной сделке (пункт 5.4 Положения) взыщите безакцептно штраф с моего корреспондентского счета в порядке, установленном пунктами 5.6, 5.7 Положения.” изложить в следующей редакции:
“В случае неисполнения обязательств по депозитной операции (пункт 5.4 Положения) разрешаю взыскать в бесспорном порядке штраф с моего корреспондентского счета, а при отсутствии возможности взыскания суммы штрафа с указанного счета - с корреспондентского(их) субсчета(ов), открытого(ых) в подразделении(ях) расчетной сети Банка России, в порядке, установленном пунктами 5.6, 5.7 Положения, в соответствии с заключенным(и) Дополнительным(и) соглашением(ями) к Договору(ам) корреспондентского счета (корреспондентского(их) субсчета(ов) банка о предоставлении Банку России права на взыскание без распоряжения владельца счета суммы штрафа за неисполнение банком обязательств по депозитной операции на основании инкассового поручения в порядке очередности, установленной законодательством”.
1.13. В Генеральное соглашение о проведении депозитных операций в валюте Российской Федерации с использованием системы “Рейтерс-дилинг” с банком Московского региона (Приложение 3 к Положению) (далее - Приложение 3) внести следующие изменения и дополнения.
1.13.1. Пункт 1.2 Приложения 3 дополнить подпунктом 1.2.4 следующего содержания:
“1.2.4. Дополнительного(ых) соглашения(ий) к Договору(ам) корреспондентского счета (корреспондентского(их) субсчета(ов) Банка о предоставлении Банку России права на взыскание с корреспондентского счета (корреспондентского(их) субсчета(ов) Банка без распоряжения Банка - владельца счета суммы штрафа за неисполнение Банком обязательств по депозитной операции на основании инкассового поручения в порядке очередности, установленной законодательством”.
1.13.2. Пункт 1.4 Приложения 3 изложить в следующей редакции:
“1.4. Дилинг-коды системы “Рейтерс-дилинг” Банка России и Банка указываются в Приложении 1 к настоящему Соглашению, являющемуся неотъемлемой частью настоящего Соглашения”.
1.13.3. В подпункт 3.3.1 Приложения 3 внести следующие изменения и дополнения:
1.13.3.1. в первом предложении третьего абзаца слово “безакцептно” заменить словами “без распоряжения владельца счета”, слова “за каждый день срока депозитной сделки” заменить словами “за один день”;
1.13.3.2. в третьем абзаце исключить второе предложение;
1.13.3.3. четвертый абзац дополнить предложениями следующего содержания:
“При отсутствии возможности взыскания суммы штрафа с указанного счета взыскание производится с корреспондентского(их) субсчета(ов) Банка, открытого(ых) в подразделении(ях) расчетной сети Банка России, в очередности, установленной законодательством Российской Федерации. Под отсутствием возможности взыскания суммы штрафа с корреспондентского счета Банка в целях настоящего Соглашения понимается отсутствие/недостаточность денежных средств на корреспондентском счете Банка, арест денежных средств, находящихся на корреспондентском счете Банка.”;
1.13.3.4. пятый абзац изложить в следующей редакции:
“При нарушении Банком обязательств по депозитной операции проведение с ним новых депозитных операций осуществляется Банком России не ранее следующего рабочего дня после полного взыскания суммы начисленного штрафа. Одновременно Банк России принимает решение о прекращении осуществления депозитных операций на срок до 10 рабочих дней, но не ранее полного взыскания суммы начисленного штрафа”.
1.13.4. В подпункт 3.4.5 Приложения 3 внести следующие изменения и дополнения:
1.13.4.1. слова “за каждый день просрочки возврата суммы депозита и уплаты процентов (до дня/даты исполнения обязательств Банка России по депозитной сделке включительно)” заменить словами “за один день”;
1.13.4.2. дополнить новым абзацем следующего содержания:
“Одновременно доначислить и уплатить Банку проценты на сумму депозита за фактическое количество календарных дней просрочки возврата депозита (начиная со дня, следующего за днем, установленным Банку России для возврата депозита и уплаты процентов, до дня фактического исполнения Банком России обязательств по депозитной операции включительно)”.
1.13.5. Пункт 5.2 Приложения 3 изложить в следующей редакции:
“5.2. Действие настоящего Соглашения может быть прекращено по инициативе одной из Сторон с предварительным уведомлением другой Стороны не позднее чем за 3 (три) рабочих дня, но не ранее завершения расчетов по осуществленным депозитным операциям.
В случае неисполнения Банком обязательств по депозитным операциям Банк России вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение”.
1.13.6. В первом абзаце пункта 5.3 Приложения 3 слова “в день (дату) перехода Банка под управление Агентства” заменить словами “по получении соответствующей информации”.
1.13.7. Подпункт 6.1.3 Приложения 3 изложить в следующей редакции:
“6.1.3. при отнесении Банка к 4-й классификационной группе (в соответствии с требованиями соответствующих нормативных актов Банка России) на последнюю отчетную дату;”.
1.13.8. Подпункт 6.1.4 Приложения 3 изложить в следующей редакции:
“6.1.4. при неисполнении Банком обязательств по депозитной операции (в соответствии с пунктом 5.4 Положения);”.
