ПОРЯДОК
лицензирования видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации*
(с изменениями на 26 декабря 2003 года)
________________
* Название Порядка в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию.
1. В соответствии с настоящим Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами (пункт в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию).
2. Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.
На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.
На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра (абзац дополнительно включен с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14).
3. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг Российской Федерации, а также надзор за их деятельностью осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России или лицензирующий орган).
4. Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - лицензия) удостоверяется бланком лицензии ФКЦБ России (пункт в редакции, введенной в действие с 9 сентября 2001 года постановлением ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 14, - см. предыдущую редакцию).
5. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (за исключением деятельности фондовой биржи) может совмещаться с иными видами деятельности, если такое совмещение не противоречит законодательству Российской Федерации. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат лицензированию, в том числе с оценочной деятельностью, допускается при наличии соответствующей лицензии (абзац дополнительно включен с 28 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-11/пс; дополнен с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс - см. предыдущую редакцию).
Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду (абзац дополнительно включен с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс).
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
а) брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;
б) клиринговой деятельности и депозитарной деятельности;
в) деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (за исключением деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (подпункт дополнен с 28 марта 2004 года постановлением ФКЦБ России от 26 декабря 2003 года N 03-54/пс - см. предыдущую редакцию);
г) подпункт исключен с 30 марта 2003 года постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-5/пс. - См. предыдущую редакцию.
6. Вид деятельности, на осуществление которого получена лицензия, может выполнять только получившее лицензию юридическое лицо (далее - лицензиат).
7. Лицензия выдается без ограничения срока действия.
Соискателю лицензии, не имеющему лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на момент принятия ФКЦБ России решения о выдаче лицензии, лицензия выдается сроком на 3 года.
Лицензиату лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у него имеется лицензия на момент принятия ФКЦБ России решения о выдаче лицензии.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 9 мая 2001 года постановлением ФКЦБ России от 21 марта 2001 года N 4, - см. предыдущую редакцию)
8. Лицензионными требованиями и условиями, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата при осуществлении лицензируемых в соответствии с настоящим Порядком видов деятельности, являются:
а) соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также нормативных правовых актов ФКЦБ России, включая настоящий Порядок;
б) соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным ФКЦБ России;
в) наличие у лицензиата, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и(или) деятельность по управлению ценными бумагами, не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;