О лицензировани деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов и лицензировании деятельности
управляющих инвестиционными фондами
(с изменениями на 22 декабря 1993 года)
(Разработано в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 года N 1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий" и постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 года N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР")
1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов и управляющих инвестиционными фондами является способом контроля государства за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации, предъявляемых к экономико-правовому и организационному статусу такого рода юридических лиц.
2. Настоящим Положением определяется порядок лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов (далее - лицензирование инвестиционных фондов).
Действие настоящего Положения не распространяется на лицензирование деятельности на рынке ценнных бумаг в качестве специализированных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
3. Деятельность на рынке ценных бумаг в качестве управляющих инвестиционными фондами осуществляется юридическими лицами, получившими в установленном порядке лицензии на право осуществления деятельности в качестве банков, страховых организаций и финансовых брокеров. В этом случае дополнительное лицензирование деятельности управляющих инвестиционных фондов не требуется.
Деятельность на рынке ценных бумаг в качестве управляющих инвестиционными фондами осуществляется физическими лицами, получившими в установленном порядке квалификационный аттестат первой категории на право совершения операций на рынке ценных бумаг. В этом случае дополнительное лицензирование физических лиц на право осуществления деятельности в качестве управляющих инвестиционными фондами не требуется.
4. Лицензирование инвестиционных фондов осуществляют следующие органы (далее - лицензирующие органы):
Министерство финансов Российской Федерации:
- инвестиционных фондов с уставным капиталом, равным или превышающим 1 млрд.руб.,
- инвестиционных фондов с иностранным участием,
- инвестиционных фондов, являющихся иностранными юридическими лицами;
Министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые управления (главные управления, комитеты, департаменты, отделы) администраций краев, областей, автономных образований, департамент финансов Правительства Москвы, Главное финансовое управление мэрии города Санкт-Петербурга (с последующим представлением данных в Министерство финансов Российской Федерации для включения в Реестр инвестиционных институтов):
- прочих инвестиционных фондов.
5. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов, должны представить в лицензирующие органы следующие документы в двух экземплярах, сброшюрованные вместе (кроме заявления) и скрепленные печатью инвестиционного фонда:
а) заявление в произвольной форме на получение лицензии за подписью руководства;
б) копию свидетельства о государственной регистрации и копии учредительных докумнтов со всеми изменениями и дополнениями к ним, оформленными в установленном порядке;
в) справку банка, а также иные документы, подтверждающие полноту оплаты и структуру уставного капитала (т.е. доли уставного капитала (уставного фонда), оплаченные соответственно денежными средствами, ценными бумагами и недвижимым имуществом);
г) копию депозитарного договора;
д) копию договора с управляющим инвестиционным фондом;
е) копию лицензии на соответствующий вид деятельности управляющего инвестиционным фондом (т.е. копии лицензии на право деятельности в качестве банка, инвестиционного брокера или страховой организации);
ж) копии квалификационных аттестатов первой категории на право совершения операций с ценными бумагами управляющего инвестиционным фондом (если управляющий является физическим лицом) и специалистов инвестиционного фонда.
Квалификационные требования к специалистам инвестиционных фондов установлены Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами (сообщено письмом Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 года N 23).
Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов инвестиционных фондов:
- исполнительные директора (управляющие, менеджеры) инвестиционных фондов и их заместители,
- руководителяи отделов и подразделений инвестиционных фондов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами,
- специалисты инвестиционного фонда, непосредственно участвующие в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного фонда, а также непосредственно работающие с клиентами;