Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (с изменениями на 16 марта 2005 года) (не применяется с 11.01.2015 на основании указания Банка России от 28.11.2014 N 3457-У)

5. Требования, направленные на предотвращение конфликта интересов
при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
и услуг по размещению ценных бумаг

(раздел дополнительно включен с 28 марта 2003 года
постановлением ФКЦБ России от 12 февраля 2003 года N 03-11/пс)

5.1. Профессиональный участник, намеренный оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг (далее - финансовый консультант), представляет в Федеральную комиссию уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Такое уведомление должно содержать ИНН, ОГРН, место нахождения, номер лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, дату выдачи лицензии, срок действия лицензии, размер собственных средств профессионального участника.

К уведомлению должны быть приложены следующие документы:

расчет собственных средств (на дату направления уведомления);

бухгалтерский баланс (на дату направления уведомления) (промежуточный);

отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления) (промежуточный):

список сотрудников, включая руководителя структурного подразделения, у которых основным местом работы является финансовый консультант, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией (абзац дополнен с 28 сентября 2003 года постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 года N 03-38/пс - см. предыдущую редакцию);

копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией;

Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником;

Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение неправомерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником.

5.2. Пункт не применяется с 23 мая 2005 года - приказ ФСФР России от 16 марта 2005 года N 05-4/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

5.3. Пункт не применяется с 23 мая 2005 года - приказ ФСФР России от 16 марта 2005 года N 05-4/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

5.4. Пункт не применяется с 23 мая 2005 года - приказ ФСФР России от 16 марта 2005 года N 05-4/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

5.5. Пункт не применяется с 23 мая 2005 года - приказ ФСФР России от 16 марта 2005 года N 05-4/пз-н. - См. предыдущую редакцию.