ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 8 сентября 1998 года N 36


Об утверждении Положения о порядке возврата владельцам
ценных бумаг денежных средств (иного имущества),
полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг,
выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным

(с изменениями на 27 февраля 2001 года)

____________________________________________________________________

В документе учтено:

решение Верховного Суда Российской Федерации от 27 февраля 2001 года N ГКПИ01-51.

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

В дополнение к настоящему письму см. письмо ФКЦБ России от 4 июня 2001 года N ИК-07/3611.

____________________________________________________________________

В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Утвердить прилагаемое Положение о порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

И.о.Председателя
И.И.Бажан

 УТВЕРЖДЕНО
постановлением Федеральной комиссии
 по рынку ценных бумаг
от 8 сентября 1998 года N 36

Положение
о порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного
имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск
которых признан несостоявшимся или недействительным

(с изменениями на 27 февраля 2001 года)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", определяет порядок возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

1.2. Действие настоящего Положения распространяется на эмиссионные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, кредитных организаций и паевых инвестиционных фондов, если иное не установлено актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Особенности порядка возврата владельцам ценных бумаг отдельных видов и ценных бумаг кредитных организаций денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным, могут быть установлены иными нормативными актами по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Особенности порядка возврата денежных средств в случае признания выпуска акций, который был осуществлен при преобразовании государственных (муниципальных) предприятий или их подразделений в акционерные общества, несостоявшимся или недействительным устанавливаются иными нормативными актами Российской Федерации.

1.3. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

средства инвестирования - денежные средства, иное имущество (включая ценные бумаги, другие вещи или имущественные права либо иные права, имеющие денежную оценку), полученные эмитентом в счет оплаты эмиссионных ценных бумаг при их размещении;

владельцы ценных бумаг - физические или юридические лица, которые приобрели ценные бумаги выпуска, признанного несостоявшимся или недействительным.

1.4. Аннулированием ценных бумаг является одно из следующих действии:

1.4.1. Погашение эмитентом или регистратором сертификатов ценных бумаг для эмиссионных предъявительских документарных ценных бумаг.

1.4.2. Внесение эмитентом или регистратором соответствующей записи в реестр владельцев именных документарных ценных бумаг (включая осуществление операций по конвертации ценных бумаг и уменьшению общего количества ценных бумаг эмитента) и погашение сертификатов таких ценных бумаг.

1.4.3. Внесение эмитентом или регистратором соответствующей записи в реестр владельцев именных бездокументарных ценных бумаг (включая осуществление операций по конвертации ценных бумаг и уменьшению общего количества ценных бумаг эмитента).

1.5. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным эмитент таких ценных бумаг обязан обеспечить их изъятие из обращения и возврат владельцам ценных бумаг средств инвестирования в случаях и в порядке, предусмотренных федеральными законами, нормативными актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, а также настоящим Положением.

1.6. Возврат средств инвестирования осуществляется в размере фактически оплаченных ценных бумаг, полученных эмитентом при их размещении, если иное не установлено законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.

1.7. Возврат средств инвестирования эмитентом, признанным несостоятельным (банкротом), осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и иными нормативными актами Российской Федерации.

2. Процедура и этапы изъятия ценных бумаг из обращения
и возврата владельцам ценных бумаг средств инвестирования

2.1. Процедура изъятия ценных бумаг из обращения и возврата владельцам ценных бумаг средств инвестирования, если иное не установлено актами Федеральной комиссии, состоит из следующих этапов:

2.1.1. Создание эмитентом комиссии по организации изъятия ценных бумаг из обращения и возврата владельцам ценных бумаг средств инвестирования.

2.1.2. Определение общего количества ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения, и размера средств инвестирования, которые должны быть возвращены владельцам ценных бумаг.

2.1.3. Определение количества ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения у каждого владельца ценных бумаг, и размера средств инвестирования, которые должны быть возвращены каждому владельцу ценных бумаг.

2.1.4. Раскрытие информации о порядке изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования владельцам ценных бумаг.

2.1.5. Изъятие ценных бумаг из обращения, в том числе сбор сертификатов ценных бумаг в случае документарной формы ценных бумаг.

2.1.6. Возврат средств инвестирования владельцам ценных бумаг.

2.2. Эмитент обязан возвратить средства инвестирования владельцам ценных бумаг после осуществления аннулирования таких ценных бумаг.

3. Порядок организации изъятия ценных бумаг из обращения и
возврата средств инвестирования

3.1. Эмитент обязан в срок, не позднее 5 дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, создать комиссию по организации изъятия ценных бумаг из обращения и возврату средств инвестирования владельцам таких ценных бумаг (далее - Комиссия).

Комиссия осуществляет свою деятельность на весь период до окончания всех процедур, связанных с возвратом средств инвестирования, на основании законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов Российской Федерации, актов Федеральной комиссии и в соответствии с требованиями настоящего Положения и учредительных документов эмитента.

3.2. Количество членов Комиссии не должно быть меньше трех. Члены Комиссии назначаются приказом единоличного исполнительного органа управления эмитента. В состав Комиссии не могут быть назначены лица, владеющие ценными бумагами, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

По требованию Федеральной комиссии или иного регистрирующего органа, в соответствии с решением которого выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся, в состав Комиссии должен быть включен представитель указанных органов.

3.3. Комиссия:

3.3.1. Обеспечивает изъятие ценных бумаг из обращения, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

3.3.2. Осуществляет уведомление владельцев ценных бумаг о порядке возврата средств инвестирования.

3.3.3. Принимает и учитывает сертификаты ценных бумаг в случае осуществления эмитентом самостоятельного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

3.3.4. Организует возврат средств инвестирования владельцам ценных бумаг.

3.3.5. Определяет размер возвращаемых каждому владельцу ценных бумаг средств инвестирования.

3.3.6. Составляет ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования.

3.3.7. Осуществляет иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.

3.4. Комиссия в срок, не позднее 45 дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее - Ведомость). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.

3.5. Ведомость должна предусматривать следующие сведения:

общее количество фактически оплаченных при размещении ценных бумаг (с указанием количества и размера частично оплаченных ценных бумаг) выпуска, признанного несостоявшимся или недействительным;

общий размер средств инвестирования, фактически полученных эмитентом, в счет оплаты ценных бумаг (в случае оплаты ценных бумаг денежными и неденежными средствами должен быть указан раздельно общий размер средств по каждой из этих категорий);

размер средств инвестирования, которые должны быть возвращены каждому владельцу ценных бумаг;

иные сведения, предусмотренные приложением 1 к настоящему Положению.

3.6. Форма Ведомости должна соответствовать приложению 1 к настоящему Положению и составляется в отношении ценных бумаг одного выпуска.

Ведомость утверждается советом директоров акционерного общества или иным органом управления коммерческой организации, исполняющим аналогичные функции, и заверяется печатью эмитента.

3.7. Комиссия в срок, не позднее 10 дней с момента ее создания, обязана направить номинальным держателям ценных бумаг уведомление о необходимости предоставления информации о владельцах ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.

Такое уведомление должно предусматривать вид, категорию (тип), серию, дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.

В срок, не позднее 5 дней с даты получения предусмотренного настоящим пунктом уведомления, номинальные держатели обязаны предоставить эмитенту следующую информацию о владельцах ценных бумаг:

фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг, его почтовый адрес или место жительства;

количество ценных бумаг, принадлежащих каждому владельцу, с указанием категории (типа), серии, даты государственной регистрации и государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.

В случае предоставления неполной или недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения, номинальные держатели ценных бумаг несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии.

3.8. По требованию владельца подлежащих изъятию из обращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев ценных бумаг) эмитент обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после ее утверждения.

4. Порядок определения размера средств инвестирования,
 подлежащих возврату

4.1. Средства инвестирования возвращаются в денежной форме. Денежные средства, уплаченные при приобретении ценных бумаг в виде иностранной валюты, подлежат возврату в рублевом эквиваленте по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату возврата.

____________________________________________________________________

Первое предложение пункта 4.1 настоящего Положения признано недействительным и не порождающим правовых последствий со дня его издания - решение Верховного Суда Российской Федерации от 27 февраля 2001 года N ГКПИ01-51.

____________________________________________________________________

4.2. Возврат средств инвестирования осуществляется в размере оплаты или части оплаты таких ценных бумаг (в случае частичной оплаты ценных бумаг) в соответствии с данными бухгалтерского учета и данными, предусмотренными реестром владельцев именных ценных бумаг, и (или) данными депозитарного учета.

4.3. В случае недостаточности денежных средств эмитент обязан реализовать принадлежащее ему имущество или предпринять иные меры, направленные на своевременный возврат средств инвестирования в размере, предусмотренном настоящим Положением.

5. Порядок изъятия ценных бумаг из обращения

5.1. Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцев ценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее Уведомление). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения:

5.1.1. Полное фирменное наименование эмитента ценных бумаг;

5.1.2. Наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

5.1.3. Наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным в законную силу;

5.1.4. Полное фирменное наименование регистратора, его почтовый адрес (в случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется регистратором);