ПОЛОЖЕНИЕ

от 13 января 1998 года N 15-П

О порядке экспедирования, оформления и регистрации
расчетных документов подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории Российской Федерации

(с изменениями на 15 июня 2001 года)

Настоящее Положение вводится в целях повышения эффективности контроля за прохождением расчетных документов, обеспечения их сохранности и исключения несанкционированного доступа к банковской информации при экспедировании между подразделениями расчетной сети и другими учреждениями Банка России на территории Российской Федерации.

1. Общие положения

1.1. Кредитные организации (филиалы), бюджетные и другие организации представляют (получают) расчетные документы учетно-операционным работникам расчетно-кассовых центров (далее по тексту - РКЦ) и полевых учреждений (далее по тексту - ПУ) ЦБ РФ через собственных курьеров или представителей специализированных служб доставки расчетных документов на основании доверенностей и документов, подтверждающих личность доверенного лица.

1.2. Учетно-операционные работники ГРКЦ, РКЦ, ПУ проставляют в правом нижнем углу на представленных кредитными организациями (филиалами) сводных поручениях, описях расчетных документов, оформленных в соответствии с требованиями Письма Банка России N 321 от 03.09.96 (п.6), а также на всех экземплярах платежных документов клиентов, обслуживающихся в ГРКЦ, РКЦ и ПУ, дату приема документов, оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ (филиала А), содержащий наименование и банковский идентификационный код (далее по тексту - БИК) и подпись учетно-операционного работника.

2. Формирование конвертов, пакетов и описей при отправке расчетных документов подразделениями расчетной сети Банка России (филиалами А).

2.1. ГРКЦ, РКЦ и ПУ все исходящие расчетные документы сортируют и вкладывают в отдельные конверты* для отправки в ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателям (филиалам Б).

________________

* см. Приложение 1.

2.2. На конверте проставляются:

- дата формирования конверта;

- адрес, наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б);

- исходящий номер конверта (проставляется в нижнем левом углу над чертой),

нумерация конвертов производится с начала каждого дня;

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК (проставляется в нижнем правом углу под чертой).

(по форме Приложения 2).

2.3. В тех случаях, когда наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя на пакете указываются программным способом, то проставление оттиска штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя на лицевой стороне конверта не требуется.

2.4. В тех случаях, когда экспедиция является структурным подразделением территориального учреждения ЦБ РФ, то при оформлении конвертов ею используется оттиск штампа ГРКЦ своего региона, содержащий наименование и БИК.

2.5. В конверты с расчетными документами вкладываются описи отправляемых документов (далее по тексту - описи вложений в конверт).

Лицо, ответственное за формирование конвертов в ГРКЦ, РКЦ, ПУ, составляет для каждого конверта одну опись на все вложенные в него расчетные документы.

2.6. В описи вложений в конверт указываются:

- номер конверта (нумерация производится с начала каждого дня);

- наименований БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б);

- дата составления описи;

- порядковый номер записи документов;

- номер авизо (дубликата);

- дата авизо (дубликата);

- сумма авизо (дубликата).

В итоговой строке указываются:

- количество записей, т.е. количество включенных авизо (дубликатов);

- общая сумма расчетных документов.

Под итоговой строкой проставляются:

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК;

- дата отправки конверта;

- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за формирование и отправку конверта.

(по форме Приложения 3).

2.7. Опись вложений в конверт составляется в двух экземплярах. Первый экземпляр вместе с расчетными документами вкладывается в конверт.

Второй экземпляр остается в ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиале А), где хранится в подразделении, осуществляющем экспедирование расчетных документов, и передается в архив в общеустановленном порядке.

2.8. В описях вложений в конверт, сводных описях не допускаются исправления (в т.ч. любыми корректирующими средствами) следующих реквизитов:

- номер конверта (пакета);

- наименование и БИК-получателя;

- дата составления описи;

- порядковый номер записи;

- номер, дата и сумма расчетных документов;

- записи в итоговой строке;

- наименование и БИК-отправителя;

- дата отправки пакета.

2.9. Затем конверты запечатываются клеем и на всех местах склейки конвертов (независимо от способа их изготовления) проставляется оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК (кроме Экспедиции при Банке России).

2.10. ГРКЦ, РКЦ и ПУ (филиалы А) сортируют конверты, сформированные в адрес ГРКЦ, РКЦ и ПУ (филиалов Б), по принадлежности к территориальным учреждениям (регионам-получателям) Банка России следующим образом:

2.11. Конверты, предназначенные для ГРКЦ, РКЦ (филиалов Б) одного региона-получателя, вкладываются в отдельный пакет.

На пакете проставляются:

- дата формирования пакета;

- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя;

- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу),

нумерация пакетов производится с начала каждого дня;

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК.

2.12. Конверты, предназначенные для ПУ (филиалов Б) того же региона-получателя, вкладываются также в отдельный пакет.

На пакете проставляются:

- дата формирования пакета;

- наименование и БИК Уполномоченного полевого банка (далее по тексту - УПБ) региона-получателя;

- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу); нумерация пакетов производится с начала каждого дня.

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК.

Уполномоченные Полевые банки назначаются Департаментом Полевых Учреждений ЦБ РФ, список указанных УПБ доводится Департаментом Полевых Учреждений ЦБ РФ до территориальных учреждений Банка России, которые обязаны довести его до расчетно-кассовых центров и полевых учреждений своего региона.

Также список указанных УПБ сообщается Департаментом Полевых учреждений ЦБ РФ Административному департаменту ЦБ РФ, который доводит его до Экспедиции при Банке России.

2.13. В пакеты, сформированные для ГРКЦ и УПБ одного региона-получателя в соответствии с пп.2.11, 2.12 вкладываются сводные описи.

2.14. В сводной описи указываются:

- номер пакета (нумерация производится с начала каждого дня);

- наименование и БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б);

- дата составления описи;

- порядковый номер записи;

- номер конверта (пакета);

- дата формирования конверта (пакета), указанная на конверте (пакете);

- БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А);

- БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б).

В итоговой строке указывается:

- количество конвертов (пакетов)

Под итоговой строкой проставляются:

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, УПБ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК;

- дата отправки пакета (должна соответствовать дате составления описи);

- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за формирование и отправку пакета.

(по форме Приложения 4).

Дата составления сводной описи должна соответствовать дате отправки пакета (общего пакета).

2.15. Сформированные пакеты в соответствии с пп.2.11, 2.12 вкладываются в один пакет с составлением к нему сводной описи в соответствии с п.2.14.

На пакете проставляются:

- дата формирования пакета;

- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя;

- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу), нумерация пакетов производится с начала каждого дня;

- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование и БИК.

2.16. Пакеты, сформированные ГРКЦ, РКЦ в соответствии с п.2.15, вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) и направляются в Головной расчетно-кассовый центр своего региона с вложенной в него сводной описью в соответствии с п.2.14.

2.17. Пакеты, сформированные ПУ в соответствии с п.2.15, вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) и направляются в Уполномоченный Полевой банк своего региона с вложенной в него сводной описью в соответствии с п.2.14.

2.18. На всех этапах экспедирования на пакетах (общих пакетах) проставляется индекс важности корреспонденции "КТ" - коммерческая тайна.

3. Отправка расчетных документов из РКЦ в ГРКЦ своего региона