____________________________________________________________________
Отменено на основании
информационного письма Банка России от 24 января 2020 года N ИН-06-14/3
____________________________________________________________________
В связи с поступающими от территориальных учреждений Банка России вопросами о размещении архивов и порядке уничтожения документов при ликвидации кредитных организаций Центральный банк Российской Федерации в соответствии с совместным письмом Банка России и Росархива от 15.01.98 и 16.01.98 N 12-Т, 4/44-Е "Об обеспечении сохранности документов кредитных организаций" рекомендует следующее.
Согласно п.17 Положения "Об Архивном фонде Российской Федерации" (утверждено Указом Президента Российской Федерации от 17.03.94 N 552) архивы кредитных организаций, принадлежащие им на праве собственности, отнесены к негосударственной части Архивного фонда Российской Федерации. Согласно п.20 указанного Положения в случае ликвидации кредитной организации независимо от формы ликвидации при отсутствии правопреемников ее архивные документы поступают в собственность государства и передаются на постоянное хранение в учреждения Федеральной архивной службы России (Росархив).
Перечень документов, в отношении которых установлены постоянные и временные сроки хранения, регламентирован "Перечнем типовых документов, образующихся в деятельности госкомитетов, министерств, ведомств и других учреждений, организаций, предприятий, с указанием сроков хранения" (утвержден Главным архивным управлением при Совете Министров СССР 15.08.88).
Отнесение архивных документов кредитных организаций к составу Архивного фонда Российской Федерации, а также их передача на постоянное и временное хранение осуществляются органами и учреждениями Федеральной архивной службы России (далее - учреждения Росархива) совместно с ликвидационной комиссией (конкурсным управляющим) на основании договора (соглашения) после экспертизы ценности указанных документов.
Если такой договор ранее не был заключен кредитной организацией с учреждением Росархива, то он должен быть заключен с этим учреждением ликвидационной комиссией (конкурсным управляющим). В договоре предусматривается обязанность учреждения Росархива провести экспертизу ценности передаваемых архивных документов. Одним из основных условий заключения договора является оплата оказываемых учреждением Росархива услуг, связанных с оформлением и принятием на хранение документов.
Расходы на оплату услуг учреждению Росархива предусматриваются в смете на осуществление ликвидационных процедур и оплачиваются до закрытия корреспондентского счета ликвидационной комиссии (конкурсного управляющего) во внеочередном порядке.
В случае отсутствия у ликвидационной комиссии (конкурсного управляющего) денежных средств, необходимых для оплаты услуг по оформлению и принятию на хранение документов, а также в случае отказа со стороны учреждения Росархива в принятии документов после проведения экспертизы их ценности архив кредитной организации как имущество, оставшееся после ее ликвидации, может быть передан ликвидационной комиссией (конкурсным управляющим) на хранение учредителям (участникам) кредитной организации.
При наличии письменного отказа учреждения Росархива в приеме документов на хранение либо проведении экспертизы их ценности ликвидационная комиссия (конкурсный управляющий) вправе обжаловать действия Росархива в арбитражном суде.
Передача архива учредителям (участникам) ликвидируемой кредитной организации осуществляется на основании акта приема-передачи архивных дел с указанием в нем их перечня либо с приложением к нему описи передаваемых дел. В акте в обязательном порядке указываются сроки хранения каждого дела в соответствии с Номенклатурой дел кредитной организации, подлежащих хранению после завершения ликвидационных процедур (прилагается). Учредители (участники) кредитной организации самостоятельно принимают решение о месте дальнейшего хранения архивных документов ликвидируемой кредитной организации (либо в своих архивах до момента окончания сроков хранения документов, либо решают вопрос о передаче на хранение в учреждения Росархива).
В исключительных случаях (отсутствие учреждения Росархива по местонахождению ликвидируемой кредитной организации, неспособность участников кредитной организации принять и обеспечить хранение (размещение) документов кредитной организации либо фактическое отсутствие таких участников, отсутствие на корреспондентском счете ликвидационной комиссии (конкурсного управляющего) денежных средств, достаточных для оплаты услуг учреждения Росархива и т.п.) архивы ликвидируемых кредитных организаций могут принимать на хранение территориальные учреждения Банка России при наличии у них технических возможностей. Прием на хранение документов в этом случае должен осуществляться на основании акта приема-передачи архивных дел в соответствии с Номенклатурой дел.
Документы, отобранные для уничтожения после экспертизы их ценности учреждением Росархива, а также документы временного срока хранения, практическая надобность в которых отпала и сроки хранения которых в соответствии с "Перечнем типовых документов, образующихся в деятельности госкомитетов, министерств, ведомств и других учреждений, организаций, предприятий, с указанием сроков хранения" истекли, уничтожаются без дополнительного согласования с учреждением Росархива.
Уничтожение документов производится ликвидационной комиссией (конкурсным управляющим), оформляется соответствующим актом с приложением описи уничтоженных документов и утверждается председателем ликвидационной комиссии (конкурсным управляющим). В состав комиссии по уничтожению документов должны входить не менее трех человек (члены ликвидационной комиссии либо представители собрания (комитета) кредиторов, осуществляющего контроль за ликвидацией кредитной организации).
Территориальные учреждения Банка России в своих заключениях об окончании ликвидации кредитных организаций и внесении в Книгу государственной регистрации кредитных организаций записи об их ликвидации, а конкурсный управляющий (ликвидационная комиссия) в своем отчете о завершении ликвидации должны сообщать о местонахождении размещенного на хранение архива (части архива) кредитной организации, а также об уничтожении соответствующей его части, если таковое имело место.
Приложение: Номенклатура дел кредитной организации, подлежащих хранению после завершения ликвидационных процедур.
Заместитель председателя
ЦБ РФ
А.В.Турбанов