ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке регистрации правил паевых инвестиционных
фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов
(с изменениями на 8 октября 1997 года)
Настоящее Положение определяет порядок принятия и регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 года N 765 "О дополнительных мерах по совершенствованию инвестиционной политики Российской Федерации".
1. В настоящем Положении используются следующие термины:
"Федеральная комиссия" - Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации;
"управляющая компания" - управляющая компания, в доверительном управлении которой находится имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, осуществляющая деятельность на основании лицензии Федеральной комиссии;
"специализированный депозитарий" -специализированный депозитарий паевых инвестиционных фондов, осуществляющий свою деятельность на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией;
"фонд" - открытый или интервальный паевой инвестиционный фонд;
"проспект эмиссии" - проспект эмиссии инвестиционных паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда;
"правила фонда" - правила открытого или интервального паевого инвестиционного фонда;
"инвестиционный пай" - именная ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца требовать от управляющей компании выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с правилами фонда.
2. Право на выпуск инвестиционных паев имеют только управляющие компании, которым Федеральной комиссией выдана лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом фондов.
3. Регистрация правил фондов и проспектов эмиссии осуществляется Федеральной комиссией.
4. Размещение инвестиционных паев без регистрации Федеральной комиссией правил фонда и проспекта эмиссии запрещается.
5. Инвестиционные паи могут выпускаться в одной из следующих форм:
именные документарные инвестиционные паи;
именные бездокументарные инвестиционные паи.
Инвестиционные паи в документарной форме выпускаются только на основании специального решения Федеральной комиссии, принятого в отношении каждого фонда в отдельности.
Выбранный управляющей компанией в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии тип фонда (открытый или интервальный паевой инвестиционный фонд) и форма выпуска инвестиционных паев должны фиксироваться в правилах фонда и проспекте эмиссии.
Невыполнение управляющей компанией указанных требований является основанием для отказа в регистрации правил фонда и проспекта эмиссии.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям не начисляются и не выплачиваются.
6. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право ее владельца требовать от управляющей компании выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с правилами фонда. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав.
Права владельцев инвестиционных паев учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев фонда. Приходные и расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев фонда в соответствии с Временным положением о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, утвержденным постановлением Федеральной комиссии, а также правилами фонда.
Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда (при бездокументарной форме инвестиционных паев) или сертификаты инвестиционных паев (при документарной форме инвестиционных паев) выдаются владельцам инвестиционных паев только после внесения соответствующих записей по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.
7. Процедура принятия и регистрации правил фонда и проспекта эмиссии включает в себя следующие этапы:
- принятие управляющей компанией решения об утверждении правил фонда и о выпуске инвестиционных паев;