ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 14 января 1998 года N 2
О внесении изменений в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 19 сентября 1997 года N 26 "О внесении дополнений в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и об утверждении новой редакции Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
____________________________________________________________________
Не применяется с 7 февраля 2016 года на основании
указания Банка России от 18 января 2016 года N 3939-У
____________________________________________________________________
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
Внести дополнения и изменения в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение), утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26 "О внесении дополнений в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и об утверждении новой редакции Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
1. Пункт 1.5 Положения дополнить абзацами седьмым, восьмым и девятым следующего содержания:
"Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление только деятельности по доверительному управлению ценными бумагами может быть выдана гражданину, зарегистрированному в качестве индивидуального предпринимателя.
Порядок лицензирования деятельности по доверительному управлению, предусмотренный настоящим Положением, не распространяется на деятельность граждан, зарегистрированных в качестве индивидуального предпринимателя.".
2. Пункт 2.5 Положения после слов "предусмотренные в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3," дополнить цифрами "2.2.4", далее по тексту.
3. Пункт 2.6 Положения дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами как исключительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вправе совмещать деятельность по доверительному управлению ценными бумагами с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами и специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан.".
4. Пункт 3.1.4 Положения дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, должны довести размер собственного капитала до 1000000 ЭКЮ к 1 января 1999 года.".
5. В пункте 3.9 Положения слова "не позднее 31 января этого года" заменить словами "не позднее 1 апреля этого года".
6. Абзац третий пункта 4.6 Положения изложить в следующей редакции:
"В случае представления организацией-заявителем документов на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг перечень дополнительно представляемых документов устанавливается нормативным актом Федеральной комиссии, регулирующим порядок осуществления указанного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.".
7. Раздел 6 изложить в следующей редакции:
"6. Принятие решений о замене, переоформлении и выдаче дубликата лицензии
6.1. Порядок замены лицензий
6.1.1. Организации, получившие лицензии в соответствии с требованиями "Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного постановлением Федеральной комиссии от 19 декабря 1996 года N 22, и не намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности на рынке ценных бумаг, вправе до окончания срока действия первой из ранее выданных лицензий подать в лицензирующий орган заявление о замене ранее выданной (выданных) лицензии (лицензий) на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг по форме согласно приложению 3.
Замена выданных лицензий осуществляется с учетом условий, указанных в пункте 5 постановления Федеральной комиссии от 18 августа 1997 года N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
Замена лицензий производится в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При замене лицензий срок действия лицензии устанавливается на 3 года с момента выдачи первой из ранее выданных лицензий. Единовременный лицензионный сбор при этом не взимается.
6.1.2. Организации, получившие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно-попечительской, депозитарно-хранительской, совместно депозитарно-попечительской и депозитарно-хранительской деятельности и намеревающиеся продолжать ведение депозитарной деятельности, обязаны в срок до 1 июля 1998 года после приведения депозитарной деятельности в соответствие с требованиями Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии от 16 октября 1997 года N 36, представить в Федеральную комиссию заявление о замене ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности по форме согласно приложению 3.