Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты ФКЦБ (с изменениями на 25 октября 2011 года) (не применяется с 26.01.2016 на основании указания Банка России от 29.12.2015 N 3926-У)

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 31 декабря 1997 года N 45


Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

(с изменениями на 25 октября 2011 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 26 января 2016 года на основании
указания Банка России от 29 декабря 2015 года N 3926-У
____________________________________________________________________

В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

2. Внести в Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 марта 1997 года N 11, следующие изменения:

изложить абзац 4 пункта 11 в следующей редакции: "осуществляет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена;";

изложить абзац 8 пункта 11 в следующей редакции: "аннулирует государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или признания выпуска ценных бумаг недействительным.";

изложить абзац 4 пункта 12 в следующей редакции: "приостанавливать эмиссию ценных бумаг и признавать выпуск ценных бумаг несостоявшимся в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии.";

изложить пункт 13 в следующей редакции: "Федеральная комиссия на основании данных, представляемых регистрирующими органами, ведет единый реестр всех зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.";

изложить пункт 14 в следующей редакции: "Регистрирующий орган обязан осуществлять в соответствии с актами Федеральной комиссии раскрытие информации о зарегистрированных и аннулированных им выпусках ценных бумаг, а также выпусках ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.".

3. Внести в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 19, следующие изменения:

изложить пункт 83 в следующей редакции: "Основаниями для отказа в регистрации отчета об итогах выпуска являются основания признания выпуска несостоявшимся. В случае отказа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг его государственная регистрация аннулируется.

Уведомление об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и об аннулировании государственной регистрации выпуска осуществляется в порядке, установленном в Положении о порядке приостановления эмиссии и признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденном постановлением Федеральной комиссии.":

изложить пункт 86 в следующей редакции: "В случае нарушения эмитентом требований Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящих Стандартов и иных нормативных актов Федеральной комиссии Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган вправе приостановить эмиссию ценных бумаг до устранения выявленных нарушений и (или) признать выпуск несостоявшимся.

В случае обнаружения указанных нарушений после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг Федеральная комиссия и иной регистрирующий орган могут обратиться с иском о признании выпуска ценных бумаг недействительным.":

исключить пункты 87 и 88;

пункт 89 изложить в следующей редакции: "Порядок признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся, недействительным и последствия недействительности выпуска ценных бумаг устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", Положением о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденным постановлением Федеральной комиссии, и иными нормативными актами Федеральной комиссии.";

пункт 90 изложить в следующий редакции: "В случае нарушения положений пунктов 32, 36, 37, 64 и 69 настоящих Стандартов профессиональными участниками рынка ценных бумаг Федеральная комиссия или иной уполномоченный ею лицензирующий орган (организация) вправе приостановить действие или аннулировать лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.";

пункты 89, 90, 91 предыдущей редакции считать соответственно пунктами 87, 88, 89.

4. Внести в Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 27, следующие изменения:

изложить абзацы 12 и 13 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 в следующей редакции: "В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор:

обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;";

подпункт 7.4.3 пункта 7.4 после абзаца 14 дополнить абзацами 15-21 следующего содержания:

"в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений: