УТВЕРЖДЕНО
письмом Центрального банка
Российской Федерации
N 167 от 10 мая 1995 года
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
о депозитарных операциях банков в Российской Федерации
(с изменениями на 7 апреля 2000 года)
____________________________________________________________________
Действие настоящего Временного положения прекращено с 5 ноября 1997 года, в связи с принятием "Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации" (постановление ФКЦБ России N 36 от 16.10.97), за исключением пунктов, регламентирующих состав, порядок и сроки предоставления отчетности по депозитарным операциям (раздел VI и приложение N 8 Временного положения) - указание Центрального банка Российской Федерации от 24 ноября 1997 года N 28-У.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
С 12 мая 1997 года настоящим Положением следует руководствоваться с учетом разъяснений и уточнений, приведенных в п. 28 письма Банка России от 12 мая 1997 года N 34-3-3-9/1071.
____________________________________________________________________
Настоящее Положение разработано Банком России на основании Закона "О банках и банковской деятельности в РСФСР". Настоящее Положение устанавливает порядок регулирования депозитарных операций банков и выдачи свидетельства о регистрации банка в качестве депозитария.
I. Определения терминов и понятий, используемых
в настоящем Положении
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, обеспечивающих одинаковый объем прав инвесторам и имеющих одинаковые условия обращения. Все бумаги одного выпуска должны иметь один и тот же государственный регистрационный номер.
Депозитарная деятельность - предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.
Депозитарные операции - операции банка, связанные с осуществлением им депозитарной деятельности.
Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее депозитарные операции.
Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг. В бухгалтерском учете банка операции со счетами ДЕПО отражаются на внебалансовом счете N 9998 "Ценные бумаги на хранении".
Депонент - юридическое или физическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами депозитария по осуществлению депозитарных операций, а также депозитарий, хранящий собственные ценные бумаги.
Открытый способ хранения ценных бумаг - способ регистрации прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд).
Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ регистрации прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо.
Регламент депозитария - утвержденные депозитарием условия осуществления депозитарных операций.
Депозитарный договор (договор счета депо) - договор об осуществлении депозитарием депозитарных операций в пользу депонента. Депозитарный договор не заключается, если депонентом является депозитарий, хранящий собственные ценные бумаги.
Счет депо депонента - счет депо, необходимый для исполнения депозитарием договора счета депо с депонентом. На этом счете учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие депоненту.
Реестр владельцев ценных бумаг - составленный на определенную дату список владельцев именных ценных бумаг одного выпуска, позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество принадлежащих им ценных бумаг и содержащий иные данные, необходимые эмитенту для исполнения его обязанностей по ценным бумагам.
Номинальный держатель - депозитарий, зарегистрированный в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг и не являющийся инвестором. На номинального держателя в системе ведения реестра записаны ценные бумаги, принадлежащие его депонентам.
Операции с зарегистрированными за номинальным держателем ценными бумагами, проводимые в рамках номинального держателя, не отражаются у держателя реестра. При сборе реестра владельцев ценных бумаг данного выпуска номинальный держатель обязан предоставить держателю реестра список всех депонентов, хранящих ценные бумаги этого выпуска у него на счетах депо и передавать держателю реестра иную информацию, необходимую для составления реестра.
Счет депо ЛОРО - счет другого депозитария, открываемый на отдельном внебалансовом счете депо. Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию-депоненту, и ценные бумаги, не являющиеся собственностью депозитария-депонента, а переданные ему на хранение депонентами, учитываются на счете депо ЛОРО со специальным признаком.
Счет депо НОСТРО - открываемый на отдельном внебалансовом счете депо счет, на котором депозитарий учитывает ценные бумаги, помещенные им на хранение в другой депозитарий.
Домицилиат счета ДЕПО - депозитарий, обслуживающий счет ДЕПО.
Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя депозитариями по учету одним из них прав на ценные бумаги, находящиеся на хранении в другом депозитарии.