Иностранный банк до представления в Банк России документов для получения лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации должен сформировать минимальный гарантийный депозит в соответствии с требованиями статьи 11_2-1 настоящего Федерального закона.
Для получения иностранным банком лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации иностранный банк не позднее шести месяцев после дня принятия решения о создании филиала на территории Российской Федерации должен направить в Банк России в установленном Банком России порядке следующие документы:
1) ходатайство о выдаче иностранному банку лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и об аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации. Форма такого ходатайства устанавливается Банком России. В ходатайстве должны быть указаны банковские операции, право на осуществление которых предполагает получить иностранный банк для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, валюта, в которой предполагается осуществлять эти операции (рубли или рубли и иностранная валюта), а также адрес (место нахождения), по которому предполагается размещение филиала иностранного банка;
2) решение уполномоченного органа управления иностранного банка о создании филиала на территории Российской Федерации, а также о направлении в Банк России документов для получения иностранным банком лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и аккредитации филиала иностранного банка на территории Российской Федерации;
3) копии учредительных документов иностранного банка и всех внесенных в них изменений;
4) копию документа (выписку из реестра), на основании которого иностранный банк вправе осуществлять банковскую деятельность на территории иностранного государства, на которой он зарегистрирован (фактически размещается);
5) документы, выданные уполномоченным органом надзора соответствующего иностранного государства, подтверждающие:
отсутствие на территории соответствующего иностранного государства запрета на создание и деятельность филиалов российских кредитных организаций;
согласие уполномоченного органа надзора на создание филиала на территории Российской Федерации либо отсутствие необходимости получения такого согласия;
наличие у иностранного банка в соответствии с законодательством соответствующего иностранного государства права на осуществление банковской деятельности со средствами в иностранной валюте;
отсутствие у уполномоченного органа надзора соответствующего иностранного государства информации, свидетельствующей о неспособности лиц, указанных в частях третьей, пятой и шестой статьи 11_1-4 настоящего Федерального закона, исполнять служебные обязанности в связи с их несоответствием предъявляемым в иностранном государстве требованиям (в том числе квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации) (только в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории соответствующего иностранного государства);
соответствие иностранного банка требованиям к финансовой стабильности и платежеспособности, предъявляемым в соответствующем иностранном государстве;
соответствие лица, осуществляющего функции (лиц, осуществляющих функции) единоличного исполнительного органа иностранного банка, лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) иностранного банка, лица, осуществляющего прямо либо косвенно (через третьих лиц) контроль в отношении таких акционеров (участников) иностранного банка, и лица, осуществляющего функции (лиц, осуществляющих функции) единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, установленным законодательством соответствующего иностранного государства требованиям в сфере банковской деятельности;
6) документы, установленные Банком России для согласования кандидатов на должности руководителя, заместителя руководителя и главного бухгалтера филиала иностранного банка, а также для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в частях пятой и шестой статьи 11_1-4 настоящего Федерального закона;