Издано на основании
постановления Пpавительства РСФСР
от 28 декабpя 1991 года N 78
ПОЛОЖЕНИЕ
об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых биpж (фондовых отделов биpж) на пpаво совеpшения опеpаций с ценными бумагами
(с изменениями на 8 июня 1994 года)
Общие положения
1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации граждан, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) либо в порядке индивидуальной трудовой деятельности.
В тексте настоящего Положения под специалистами инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) понимаются граждане (в дальнейшем именуемые специалистами), осуществляющие деятельность от имени инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на основе договоров, соглашений, контрактов либо в любых иных формах, предусматривающих вознаграждение либо предоставление каких-либо услуг или льгот по этой деятельности, имеющие право на заключение сделок с ценными бумагами, непосредственное участие в заключении сделок с ценными бумагами, а также непосредственное формирование условий совершения сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи).
Под специалистами также понимаются граждане, осуществляющие индивидуальную трудовую деятельность в качестве инвестиционных консультантов.
2. Аттестация специалистов является способом обеспечения добросовестного и профессионального выполнения ими своих обязанностей перед участниками рынка ценных бумаг.
3. В случае, если инвестиционный институт или фондовая биржа (фондовый отдел биржи) объявлены неплатежеспособными в соответствии с действующим законодательством, работающие в них специалисты автоматически лишаются квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами.
4. В случае, если инвестиционный институт или фондовая биржа (фондовый отдел биржи) лишены лицензии на соответствующий вид деятельности, может рассматриваться вопрос об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов, являющихся конкретными виновниками лишения инвестиционного института или фондовой биржи лицензии на соответствующий вид деятельности.
5. За аттестацию специалиста взимается единовременный сбор в размере 5 установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда с зачислением его на счет аттестующего органа или органа, уполномоченного аттестующим органом на проведение организационной работы, связанной с проведением квалификационных экзаменов. Часть этих средств на основании сметы, утверждаемой аттестующим органом, направляется на покрытие расходов, связанных с проведением экзаменов, оставшаяся часть перечисляется в доход соответствующего бюджета в зависимости от подчиненности аттестующего органа (абзац в редакции, введенной в действие с 29 августа 1994 года письмом Минфина России от 8 июня 1994 года N 75).
При неудовлетворительных итогах аттестации единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая попытка аттестации сопровождается уплатой единовременного сбора.
Квалификационные требования к специалистам
6. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, должны отвечать следующим требованиям:
- отсутствие судимостей за преступления против собственности, взяточничество, подделку ценных бумаг, денег и документов;
- наличие необходимого уровня профессиональных знаний;
К сдаче экзамена на получение квалификационного аттестата допускаются лица, достигшие 18-летнего возраста (абзац дополнительно включен с 29 августа 1994 года письмом Минфина России от 8 июня 1994 года N 75).
Порядок аттестации специалистов
7. Министерство финансов Российской Федерации делегирует аттестующим органам права на проведение экзаменов на получение квалификационных аттестатов на право совершения операций на рынке ценных бумаг и выдачи по итогам экзаменов аттестатов. Квалификационный аттестат, выданный соответствующим аттестующим органом, в соответствии с настоящим письмом, дает равные права по его использованию на территории Российской Федерации.
Специалисты аттестуются следующими органами (далее - аттестующие органы):
а) Министерством финансов Российской Федерации, министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (отделами) администраций краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов правительства Москвы, Финансовым комитетом мэрии города Санкт-Петербурга:
- специалисты инвестиционных институтов всех категорий (кроме банков), фондовых бирж, фондовых отделов товарных и валютных бирж;
- инвестиционные консультанты, оказывающие услуги юридическим лицам и населению в порядке осуществления индивидуального предпринимательства.
Специалисты, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами имеют право аттестоваться соответствующим аттестующим органом по месту жительства (прописки), либо в Министерстве финансов Российской Федерации.
б) Центральным банком Российской Федерации:
специалисты коммерческих банков, выступающих в качестве инвестиционных институтов.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 27 мая 1993 года письмом Минфина России от 5 мая 1993 года N 57)
8. Аттестующие органы создают для проведения аттестации комиссии с привлечением наиболее квалифицированных представителей научных, общественных организаций, учебных заведений, служащих фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалистов инвестиционных институтов при наличии у них квалификационного аттестата 1 категории, выданного Министерством финансов Российской Федерации (абзац дополнен с 27 мая 1993 года письмом Минфина России от 5 мая 1993 года N 57).