Приложение N 4
(дополнительно включено с 27 мая 1993 года
письмом Минфина России от 5 мая 1993 года N 57)
(с изменениями на 8 июня 1994 года)
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
проведения квалификационных экзаменов
по аттестации специалистов инвестиционных институтов
и фондовых бирж (фондовых отделов бирж)
на право совершения операций на рынке ценных бумаг
Правила проведения экзаменов разработаны во исполнение Положения об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг, порядка работы Аттестационной комиссии утвержденного председателем Аттестационной комиссии (далее по тексту - Комиссия).
1. Выполнение организационной работы, связанной с техническим обеспечением экзаменов, поручается специально создающимся для этой цели организациям либо общественным организациям участников рынка ценных бумаг. Взаимоотношения указанных организаций с комиссией регулируются специальным соглашением.
2. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами (далее претенденты) и представившие правильно оформленные документы в организации, обеспечивающие техническое и организационное обслуживание квалификационных экзаменов (далее организации), включаются в список лиц, допущенных к очередным экзаменам.
3. Решение комиссии о дате, месте и периодичности проведения экзамена принимается не менее чем за 15 календарных дней до намеченной даты проведения экзамена. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представившие необходимые документы менее чем за пять рабочих дней до намеченной даты очередного экзамена, к данному экзамену не допускаются и включаются в списки на последующие экзамены (абзац в редакции, введенной в действие с 29 августа 1994 года письмом Минфина России от 8 июня 1994 года N 75).
Списки на допуск претендентов к экзаменам ведутся только в хронологическом порядке (то есть единственным критерием, определяющим порядок формирования списка, является время или очередность поступления документов от претендентов).
4. Претендент на получение квалификационного аттестата представляет следующие документы:
- личное заявление на получение квалификационного аттестата;
- анкету установленной формы;
- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.
5. Список лиц, допущенных к экзамену, определяется не менее чем за 3 календарных дня до даты проведения экзамена и утверждается секретарем Комиссии.
6. В назначенный Комиссией срок проведения экзамена претендент прибывает к месту проведения экзамена. Для проведения идентификации личности претенденты должны при себе иметь паспорт или удостоверение личности (для военнослужащих).
Лица, не имеющие при себе паспорта или удостоверения личности либо опоздавшие на экзамен, считаются не явившимися и переносятся в список на следующий экзамен.
При двух подряд неявках на экзамены претенденты исключаются из списков и восстанавливаются в списках на общих основаниях по представлении нового заявления.
7. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в письменной форме.
Продолжительность экзамена определяется исходя из двух часов на каждые 50 вопросов экзаменационного текста.
8. При проведении экзамена претендентам запрещается пользование справочной и специальной литературой, ведение переговоров с другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из зала и считаются не сдавшими данный экзамен.
При повторном удалении с экзамена претенденты лишаются права на допуск к экзамену.
9. В ходе проведения экзамена обязательно присутствие:
- одного члена Комиссии;
- персонала организации, обеспечивающей проведения экзамена.
Присутствие на экзамене посторонних лиц и наблюдателей не допускается.
10. По истечении времени, отведенного на проведение экзамена, претенденты обязаны сдать бланки экзаменационных тестов. Лица, нарушившие эти требования, не допускаются к последующим экзаменам.
11. Объявление результатов экзаменов производится не позднее чем через 10 дней со дня проведения экзаменов. Результаты экзамена оформляются протоколом Комиссии, который подписывается ее Председателем и вывешивается для визуального ознакомления в месте проведения экзамена.
12. Участники экзамена имеют право апеллировать к Комиссии. Апелляция проводится в установленный Аттестационной Комиссией день в присутствии членов Аттестационной Комиссии. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном виде. Материалы по апелляции рассматриваются Аттестационной Комиссией на очередном заседании. Результаты апелляции оформляются протоколом. Апелляция рассматривается как самостоятельная работа.
Повторная апелляция не допускается.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 29 августа 1994 года письмом Минфина России от 8 июня 1994 года N 75).
Повторная апелляция не допускается.