Приложение 1
к Положению о порядке предоставления,
рассмотрения документов и заключения
(расторжения) Договора о выполнении
функций Дилера на рынке государственных
именных облигаций Санкт-Петербурга
Перечень документов, предоставляемых профессиональным
участником рынка ценных бумаг
1. Анкета по форме Приложения 2.
2. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенная).
3. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и/или брокерской деятельности (для юридических лиц, являющихся кредитными организациями, дополнительно - копия лицензии на осуществление банковских операций), заверенная организацией, подающей документы.
4. Справка из налогового органа об отсутствии задолженности по налогам и платежам.
5. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках за последний завершенный финансовый год, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего соответствующую лицензию на осуществление аудиторской деятельности, а также за последний отчетный период, предшествующий дате подачи документов с отметкой об их принятии налоговым органом, заверенные организацией, подающей документы.
6. Копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, выданных сотрудникам профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные организацией, подающей документы.
7. Документ, подтверждающий членство в саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (для юридических лиц, не относящихся к кредитным организациям).
8. Документ организации, выдавшей юридическому лицу лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, об отсутствии претензий по предоставлению в срок отчетной информации.